因在保薦聯想集團上市過程中未勤勉盡責 中金公司及旗下4名員工遭罰
北京商報訊(記者 嶽品瑜 李海媛)12月29日,證監會發布關於對中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“中金公司”)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣採取監管談話監管措施的決定。
據悉,上述主體在保薦聯想集團有限公司(以下簡稱“發行人”)申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序,主要依賴發行人提供的説明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發行人科創屬性。
由於上述行為違反了相關規定,證監會決定對中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣採取監管談話的監督管理措施。