智通財經APP獲悉，2月10日，中國人民銀行披露2023年首批罰單。據央行披露的行政處罰公示，中信證券(06030)和中信建投證券(06066)分別被處以罰款1376萬元、1388萬元，兩家公司相關責任人也分別被處以罰款。
據處罰公示顯示，中信證券違法行為類型包括：1.未按規定履行客户身份識別義務；2.未按規定保存客户身份資料和交易記錄；3.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
中信建投證券違法行為類型包括：1.未按規定履行客户身份識別義務；2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；3.與身份不明的客户進行交易或者為客户開立匿名賬户、假名賬户。
