深交所本週對近期漲幅異常的“創業黑馬”進行重點監控

9月4日，資本邦瞭解到，8月30日至9月3日，本所共對81起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“創業黑馬”進行重點監控，並及時採取監管措施；共對8起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。具體如下：

深市監管動態

一、上市公司監管動態（2021年8月27日-9月2日）

8月27日至9月2日，本所對4宗違規行為進行紀律處分，3宗涉及信息披露及規範運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規；對7宗違規行為發出監管函，6宗涉及信息披露及規範運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。本週發出半年報問詢函19份，重組問詢函1份，關注函18份、其他函件18份。

二、市場交易監管動態（2021年8月30日-9月3日）

8月30日至9月3日，本所共對81起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“創業黑馬”進行重點監控，並及時採取監管措施；共對8起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。

三、會員監管動態（2021年8月30日-9月3日）

本週，針對一家會員未按規定履行客户交易行為管理職責，導致投資者違規參與風險警示股票交易，本所對其採取口頭警示的監管措施。