智通財經APP獲悉，5月7日，中國證監會北京監管局對信達證券股份有限公司總經理祝瑞敏採取出具監管談話監管措施。
經查，信達證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益衝突審查不規範。
監管方稱，上述情況違反了相關規定。祝瑞敏作為時任直接分管投行業務的高級管理人員，同時為信達證券股份有限公司總經理，對公司上述違規行為負有直接責任和管理責任。
