股東入股投資款竟是其他企業拆借而來，申港證券因盡調不足收罰單

近日，上海證監局發佈了對申港證券的罰單，申港證券股份有限公司在2020年4月公司股權轉讓事項中，存在入股股東的投資資金非自有資金、系從其他企業借入的情形。

上海證監局認為，公司未對入股股東做好盡職調查，違反了《證券公司股權管理規定》(證監會第156號令)第十八條的規定，導致公司入股股東出現違反《證券公司股權管理規定》第十六條第(一)項、第二十二條第二款規定的情形。

按照《證券公司股權管理規定》第三十八條的規定，證監會上海監管局決定對申港證券採取責令改正的行政監管措施，並要求申港證券在收到決定書之日起3個月內完成整改，提交書面整改報告。

天眼查顯示，申港證券註冊資本43.15億人民幣，邵亞良為法定代表人、董事長，茂宸集團控股有限公司(“茂宸集團”，00273.HK)和民眾證券有限公司分別持股15%並列單一大股東。

在實際業務經營方面，申港證券也存在不少違規之處。今年4月21日，申港證券曾收到《關於對申港證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，證監會上海監管局發現申港證券作為博天環境集團股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金的財務顧問，未發現博天環境應當披露而未披露的重大事項，相關盡職調查工作與質控內核工作存在不足。證監會上海監管局決定對申港證券採取出具警示函的行政監管措施。

申港證券官網顯示，申港證券於2016年獲中國證監會批覆設立，並於同年10月正式開業，系國內首家根據CEPA協議設立的合資全牌照證券公司。據中國證監會公佈2019年證券公司分類結果，2019年，申港證券級別為BBB。（藍鯨資本 金磊 jinlei@lanjinger.com）