精選層開市首日"亮劍"減持信披違規被罰

原標題:精選層開市首日監管“亮劍”!這家掛牌公司股東減持信披違規被罰

7月27日,精選層開市首日,全國股轉公司發出精選層第一張自律監管措施函。上海寶源勝知投資管理有限公司(簡稱寶源勝知)因減持信息披露違規,被出具警示函,並被限制證券賬户交易3個月。

根據通報,寶源勝知作為精選層掛牌公司同享(蘇州)電子材料科技股份有限公司(簡稱同享科技)持股5%以上股東,於2020年7月27日以集中競價的方式減持同享科技共計8萬股,佔同享科技總股本的0.14%,涉及金額112.91萬元。寶源勝知未能在上述減持首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃,違反相關規定,構成信息披露違規。

全國股轉公司對寶源勝知提出警示,寶源勝知應當按照相關業務規則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時,全國股轉公司告誡其應當充分重視上述問題並吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,全國股轉公司將進一步採取自律監管措施或給予紀律處分。另外,本次懲戒將被記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》,精選層掛牌公司持股5%以上股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員計劃減持股份的,應當及時通知公司,在首次賣出股份的15個交易日前預先披露減持計劃,持股5%以上股東、實際控制人減持其通過全國股轉系統競價、做市交易買入的股票除外。在減持時間區間內,持股5%以上股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員在減持數量過半或減持時間過半時,應當披露減持進展情況;在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區間屆滿後及時公告具體減持情況。

同享科技是開市首日精選層漲幅最高的股票,開盤漲超100%,截至收盤漲55.4%,也是首日換手率最高的,達到46.28%。

根據同享科技公開發行説明書,寶源勝知在2017年3月成為同享科技的股東,在同享科技2017年第一次股票發行中,同享科技向合格投資者寶源勝知發行300萬股,每股價格為3.5元,募集資金總額為1050萬元。此後寶源勝知一直持有同享科技300萬股股份,佔同享科技公開發行前總股本的6.61%。

若以3.5元/股的成本價計算,本次寶源勝知以112.91萬元的總價減持8萬股,共獲利84.91萬元。

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