全國股轉公司:對惡性異常交易、違法違規行為“零容忍”

為保障新三板全面深化改革順利落地實施,全國股轉公司持續提升市場交易監管效能,加強重點股票、重點賬户、重點行為、重點時期監管,對惡性異常交易、違法違規行為堅持“零容忍”態度。

首先,優化交易監管方式,提升科技監管能力。在過往監管經驗基礎上,全國股轉公司根據市場交易出現的新特點、新趨勢,優化異常交易監控監測預警指標,完善實時監控、事後核查、違規處理等各條線工作機制,提高交易監管精準度和規範化水平。

其次,針對市場形勢變化構建專門監控核查機制。全國股轉公司針對精選層概念股(公開披露擬申報精選層企業及符合精選層財務標準企業股票)開展專項監控、核查。2019年11月至2020年5月,累計跟蹤監控相關個股978只次,對76家已披露公開發行方案的企業開展內幕交易核查,對申報停牌前漲幅較高的部分股票開展影響公開發行定價的專項核查,防止企業“帶病申報”。

針對信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業,全國股轉公司密切監控內部人減持行為,防範信息型市場操縱。全面排查前期涉嫌違法違規賬户和股票的近期交易情況。對嚴重異常大宗交易等其他市場風險開展逐項核查。

此外,保持日常監管高壓態勢,迅速處置典型事件。數據顯示,全國股轉公司2019年11月至2020年5月,累計對221人次的異常交易行為採取自律監管措施;對1人次採取紀律處分。

全國股轉公司表示,將始終貫徹落實新證券法賦予的交易自律監管職責,堅決打擊擾亂市場秩序行為,切實保護投資者合法權益,為全面深化新三板改革順利實施及新三板市場高質量發展營造良好市場環境。

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