洞察|因康美藥業造假廣發證券遭最嚴罰單,今年總體業績或將“雪上加霜”,董事長孫樹明能否帶領公司走出至暗時刻?
7月10日,因康美藥業造假案的影響,廣發證券及相關人員分別收到廣東證監局《行政監管措施事先告知書》。
廣發證券遇最嚴罰單 暫停半年IPO保薦資格
廣東證監局決定,擬對廣發證券採取責令改正、暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月、責令限制高級管理人員權利的監管措施。證監會決定對廣發證券副總經理歐陽西和副總經理秦力等14名直接責任人及負有管理責任的人員,分別採取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任,並責令內部追責,追回相關報酬收入等。
其官網顯示,廣發證券成立於1991年,是國內首批綜合類證券公司,先後於2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯合交易所主板上市(股票代碼:000776.SZ,1776.HK)。天眼查顯示,廣發證券A股第一大股東為吉林敖東持股16.43%、第二大股東為遼寧成大,持股16.4%。2020年一季度營業總收入為53.88億元,同比下降21.23%;淨利潤為21.67億元,同比下滑31.74%。然而,該行政監管措施將對公司今年和明年的相關業務造成較大影響,今年業績或將雪上加霜。
2019年報顯示,公司全年實現營業收入228.10億元,同比增長49.37%;營業利潤為107.00億元,同比增加76.79%;歸屬於上市公司股東的淨利潤為75.39億元,同比增長75.32%。歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤為71.05億元,同比增加82.05%。2019年母公司證券承銷業務收入11.4億元,證券保薦業務收入0.97億元。
易董數據顯示,2019年廣發證券完成16單IPO項目,募集資金89.60億元,在行業排名第23,但是今年以來,其IPO項目和募集資金均不及預期,截至目前廣發證券已經完成6單IPO,募集資金金額為32.92億元。
同花順iFind數據顯示,債券承銷方面,今年以來廣發證券共承銷了472只債券,承銷金額為737.63億元,承銷金額排名行業第14名,較去年的第11名有所下滑。不過,承銷債券的數量較去年的行業排名從第16名升至11名,但由於其債券承銷業務被暫停一年,接下來其債券承銷相關收入或將受到較大影響。此外,廣發證券再融資業務也將受此拖累,監管發佈事先告知書之後,國信證券宣佈不再聘請廣發證券作為公司定增項目的聯席主承銷商。
董事長孫樹明能否帶領公司走出至暗時刻?
事實上,近年來廣發證券可謂風波不斷,2019年3月,廣東證監局向廣發證券下發罰單直指其對境外子公司管控不力,要求其嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任;2019年4月,廣發證券因為債券業務低成本搶佔市場的問題收到了監管部門開出的首張價格戰罰單。由此可見,風控不嚴、風險意識缺失也將拖累廣發證券未來發展。
廣發證券公司董事長兼總經理孫樹明在年報致辭中曾表示,2019年是廣發證券的“合規風控加強年”,公司全面開展風險排查和自查整改工作,提升全員合規風控意識,修訂相關制度指引,優化業務操作流程,進一步健全和完善了公司合規風控體系。此外,他還強調,作為行業領先券商,廣發證券將認真落實監管部門“以文化建設引領行業健康發展”的總體要求,推動企業文化建設高位進階,進一步提升公司文化軟實力,在行業發展中承擔更加重要的歷史使命!
正如我們所看到的那樣,理想與現實總是有差距的。去年廣發證券因風控問題屢遭監管處罰,這不禁使人產生疑問,公司究竟是如何落實“合規風控加強年”的?廣發證券又能否如董事長致辭中所説,落實監管部門“以文化建設引領行業健康發展”的總體要求?身兼董事長、總經理兩職的孫樹明又能否帶領廣發證券走出至暗時刻?