雷達財經出品 文|吳豔蕊 編|深海
9月8日晚間，海通證券發佈公告稱，公司收到了證監會的立案告知書和調查通知書。對於被立案調查原因，證監會稱，因海通證券在開展原西南藥業（現“奧瑞德”）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規。
雷達財經發現，奧德瑞公司在去年因財報存在虛假記載、未及時披露重大債務違約及訴訟等原因收到證監會重慶監管局的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，公司及相關人員共計罰款298萬元，左洪波作為奧德瑞實際控制人、時任董事長被採取10年證券市場禁入措施。
這並非海通證券首次因澳德瑞項目被處罰。2019年9月，在擔任奧瑞德重大資產重組財務顧問期間，4名來自海通證券的項目主辦人因存在違規行為，被上交所予以處罰。
近年來，海通證券處分不斷。今年3月，海通證券及子公司收到證監會上海監管局行政監管措施決定書。今年7月，證監會公佈2021年證券公司分類結果，海通證券連降兩級。
目前，海通證券正在保薦的IPO項目多達62家，其中主板項目10家、創業板項目31家、科創板項目19家。被調查後，或影響這些公司IPO。
9月9日，海通證券大跌8.41%，市值蒸發超百億。
因對其他公司財務督導未盡責被立案調查
9月8日晚間，海通證券公告稱，因在擔任奧瑞德財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，收到了證監會立案告知書和調查通知書的公告。
公告中提及的奧瑞德此前因存在多項違法事實，在去年7月收到證監會重慶監管局《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。
經查明，奧瑞德存在下列五項違法事實：一、定期報告中財務報表存在虛假記載；二、未及時披露且未在相關定期報告中披露重大合同、重大債務違約及訴訟的情況；三、未及時披露且未在相關定期報告中披露關聯方資金佔用及關聯交易的情況；四、未及時披露且未在相關定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況；五、未在年度報告中披露關聯方提供擔保的關聯交易的情況。
奧瑞德的違法情況時間跨度長達兩年之久，涉及的財報從2016半年報到2018年三季報。相關部門從調查到處罰最終落地同樣歷時兩年。2018年5月奧瑞德收到證監會《調查通知書》；2019年11月，公司收到了證監會重慶監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。奧瑞德及相關人員提出陳述、申辯意見，並進行了聽證。2020年6月，奧瑞德收到了處罰決定的事先告知書；2020年7月，公司及相關人員收到《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會重慶監管局最終責令奧瑞德改正，給予警告，並處60萬元罰款。公司15名相關人員共被處罰款238萬元。同時，奧瑞德實際控制人、時任董事長左洪波被採取10年證券市場禁入措施。
在上述期間內，海通證券一直負責奧瑞德財務顧問業務和持續督導工作。
事實上，早在2019年9月，在擔任奧瑞德重大資產重組財務顧問期間，4名來自海通證券的項目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜因存在違規行為，被上交所予以處罰。
連遭處分、處罰，評級連降兩級
此次的立案告知書和調查通知書已是2021年以來，海通證券發佈的第二次處罰整改公告。
此前在2021年3月，海通證券及子公司收到證監會上海監管局行政監管措施決定書。
因海通證券在業務開展過程中存在多項違規行為，包括：在開展部分投資顧問、私募資產管理業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防範風險，未能審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響；未將相關業務行為納入全面合規風控體系，合規風控機制存在缺失；投資銀行業務內部控制存在漏洞，債券承銷與資產管理等業務缺少有效隔離，利益衝突審查機制存在缺失。
海通證券子公司海通資管在開展業務中存在多項違規行為，包括：在開展部分投資顧問、私募資產管理業務過程中,未按照審慎經營原則,有效防範和控制風險,未能審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響；在開展投資顧問業務時未制定相關管理制度,未建立涵蓋投資顧問業務全流程的風險控制制度,合規風控機制嚴重缺失；債券交易管控存在明顯漏洞,交易對手管理有待完善,未對部分固定收益交易對手開展必要的盡職調查,未配備專職合規管理人員負責債券交易合規管理的違規行為。
上海證監局根據相關規定，責令海通證券自本決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。同時要求海通證券自本決定作出之日起12個月內，暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務；責令海通資管自本決定作出之日起12個月內暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問業務、自本決定作出之日起6個月內暫停新增私募資產管理產品備案。
此外，公司還年內還多次被處分。今年1月，公司收到交易商協會出具的《銀行間債券市場自律處分決定書》，責令公司對違反銀行間市場相關自律管理規則的行為，進行全面深入整改。
今年8月24日，海通證券收到上海證監局下發的五份罰單，原因系北特科技關聯交易牽扯出的五位保薦負責人的履職問題。
值得一提的是，證監會今年7月公佈了2021年證券公司分類結果，海通證券成為唯一落入B類的頭部券商，直接降至B類級別中的BBB級。此前，海通證券連續四年被評為AA級。
單日市值蒸發112.96億元
迭被處罰的海通證券，在2021年上半年實現營業收入234.71億元，同比增長31.95%；歸屬於母公司股東的淨利潤81.70億元，同比增長49.00%。
據同花順IFind統計，海通證券營業收入在A股上市的證券公司中位居第二，僅次於中信證券。同時，海通證券88.89億元的淨利潤，同樣在A股上市的證券公司中位於第二位。
海通證券主營業務具體到各行業，除財富管理外，其他行業均出現了大幅增長，營收同比增長率均在兩位數以上。
對於財富管理的業務增長，財報稱主要是穩步推進財富管理轉型，核心客户服務能力顯著提升。財務管理雖營業收入同比增長率在所有行業中最低，但2021年上半年的毛利率增長率在所有行業中最高，達21.88%。
從財務狀況來看，海通證券截至2021年6月30日，貨幣資金1527.11億元，較上年年末增長19.45%；交易性金融資產2204.93億元，環比增長0.04%；其他債券投資173.37億元，環比增長32.26%。
2021年上半年，海通證券的資產負債率為76.03%，較2020年末的75.78%略微有所上升。2021中報中，海通證券總負債達5497.99億元，同比增長2.71%。上述負債金額在A股證券公司中位於第四位，僅次於中信證券、華泰證券和國泰君安。
受調查消息影響，海通證券在9月9日，市值蒸發112.96億元，市值退至券商第十位。
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