智通財經APP獲悉，繼國盛證券分析師劉富兵因用“玄學”編撰研報被處罰後，3月11日，安信證券投顧陳南鵬因用“五行”預測股市而遭深圳證監局監管談話。針對違規行為，安信證券回應稱，公司高度重視，召集相關部門及時啓動業務自查及問責措施，責令該人員立即整改並對其採取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施。
時隔三月收處罰 深圳證監局：投資建議不具有合理依據
今日，深圳證監局對安信證券股份有限公司汕頭分公司出具警示函。此前，安信證券汕頭分公司投資顧問陳南鵬於2021年12月發佈《仁者無敵-2022中國股市預測》，因其內容涉及以風水論對市場進行分析預測引起市場熱議。
深交所表示，陳南鵬製作並在公司微信羣發佈的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發並對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。
此外，安信證券汕頭分公司在上述轉發事件中，未嚴格根據內部制度要求對微信羣消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。
對此，安信證券還表示，安信證券主動向監管部門彙報，後續公司將引以為戒，持續完善相關內控管理，並全面梳理投資顧問管理工作機制，進一步加強投顧人員的日常合規督導、培訓及監控，確保公司業務合規、穩健發展。
從業十八年系投顧“老人” 報告預期與現實大相徑庭
公開資料顯示，陳南鵬的證券從業經歷始於中關村證券，從事證券投資諮詢工作，隨後在2007年8月30日入職安信證券，繼續證券投資諮詢工作，其曾於2010年12月24日至2011年2月期間短暫離開安信證券，後又回到安信證券擔任投顧至今。
陳南鵬在“玄學”報告中提出，2022年壬寅年處於中國股市五年大牛市的開端，2022年的投資策略為“仁者無敵”，看好水、木、火屬性行業，還特別提醒2022年不要投資地產，以及迴避任何土屬性的行業或標的。
但就目前情況來看，這份報告的預期和現實可謂是大相徑庭。陳南鵬在報告中預測有色或黃金僅在農曆七至九月份有行情，但近期，受益於國際油價和金價大漲，黃金與有色金屬股頻頻異動。此外，今年以來，截至3月11日，陳南鵬報告中所提到的“上半年的勝利果實”也未有成熟的雛形。
“新財富白金分析師”劉富兵同因“玄學研報”出圈
據悉，就在2021年年末，江西證監局對具有“新財富白金分析師”稱號的劉富兵也採取了監管談話措施，對國盛證券出具監管處罰。劉富兵制作併發布《天干地支在擇時中的應用初探》，這一報告對“天干地支”如何主導市場的時間週期，擇時中如何應用“天干地支”等做了詳細闡釋。
江西證監局表示，這份以“天干地支”分析A股報告存在三方面問題：一是製作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規要求製作，未向國盛證券申請入庫、審核、發佈，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被髮布；二是未經國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發布對象；三是利用天干地支紀曆分析股票市場走勢，研究方法不專業審慎，研究結論不客觀科學。