高管變動透露新動向 西部利得基金擬籌建財富管理部

在公募行業的激烈競爭中，中小型基金公司在找準定位的同時，也希望通過新舉措進一步提升公司地位。1月11日，西部利得基金“一口氣”新增三位副總經理。北京商報記者梳理三位新任副總經理個人簡歷發現，此次人事變動屬於內部晉升而非外部“空降”。此外，通過上述公告，記者還注意到，西部利得基金正在籌建財富管理部，屬公募行業鮮見個例。有業內人士指出，此舉可能是西部利得基金股東西部證券擬在公募事業中實現財富管理轉型。

高管“換血”不斷

高管組團履新。1月11日，西部利得基金髮布三則高級管理人員變更公告，新增蔡晨研、王宇、孫威為副總經理。

北京商報記者從上述高管的個人簡歷中發現，該三位副總經理並非外部“空降兵”，而是老員工內部晉升。公告顯示，蔡晨研於2010年9月加入西部利得基金，目前擔任財務部總經理、董事會秘書、總經理助理等職務；王宇於2016年加入公司，目前擔任總經理助理、投資總監、公募投資部總經理等職務；孫威則於2015年加入西部利得基金，目前擔任總經理助理、，財富管理部（籌）總經理。

除了本輪高管變更外，早在幾天前，西部利得基金也完成了新一輪董事換屆工作。1月7日，經公司2020年第三次股東會決議通過，西部利得基金董事長為何方，、股東董事為李興春、曲莉，當然董事（又稱股權董事）為賀燕萍，獨立董事為張成虎、吳弘。與此同時，沈宏山、嚴榮榮、沈偉忠則不再擔任公司獨立董事職務。

事實上，近期的高管“換血”，僅僅是近年來西部利得基金人事頻繁變動的縮影。2019年3月，任職不足半年的西部利得基金原董事長劉建武因個人職業規劃原因，辭去董事、董事長職務。公開資料顯示，劉建武於2018年10月任西部利得基金董事長一職。彼時，經董事會同意，由西部證券原總經理何方接任西部利得基金董事長及法定代表人。

業務籌備透露新動向

而根據前述提及的人事變更不難看出，西部利得基金近期正在籌建財富管理部。北京商報記者通過多方瞭解到，該部門設置在公募行業中可謂少見。滬上某公募內部人士坦言，公募基金公司設置這一部門並不常見。

中金華創基金董事長龔濤也表示，基金公司設置財富管理部門案例較少，但在券商中卻是如火如荼地的展開“財富管理轉型”，部分頭部券商也已“入場”。而西部利得基金作為券商系公募，設置財富管理部門可能是另闢蹊徑，也可能是其股東西部證券希望把財富管理端放置到公募中來管理。

對於財富管理部的籌備進展及發展方向，北京商報記者發文採訪西部利得基金，但截至發稿前，尚未收到相關回復。

雖然當前公司最新的動向尚不得而知，但不難看出，西部利得基金在成立十10年後，正在努力向好發展。官網資料顯示，西部利得基金成立於2010年7月，前身是紐銀梅隆西部基金管理有限公司（以下簡稱“紐銀梅隆西部基金”），於2014年更名為西部利得基金，並在2014年經歷了股權變動，當前股東為西部證券和利得科技有限公司分別持股51%、49%，註冊資本3.5億元。

回望成立早期的西部利得基金，則發展不佳，曾經連續六6年淨利潤虧損。數據顯示，2011年至2016年期間，西部利得基金淨利潤依次分別虧損4248.49萬元、1331.27萬元、4338.04萬元、3725.07萬元、955.67萬元、2354.25萬元。

流年不利，在虧損過大的情況下，西部利得基金更遭原股東紐銀梅隆投資管理EMEA有限公司（以下簡稱“紐銀梅隆”）“拋棄”。2014年10月，證監會發布公告稱，核准紐銀梅隆將其持有的紐銀梅隆西部基金49%股權轉讓給上海利得財富資產管理有限公司。同年，紐銀梅隆西部基金更名為西部利得基金。

扭轉“頹勢”實現翻身

但隨着後續新領導班子的到位，西部利得基金近年來的發展也逐漸向好，規模增長，收益增加。

就近三年情況來看，同花順iFinD數據顯示，截至2020年三季度末，西部利得基金非貨幣基金規模為316.54億元，同比增長135.56%，在141位基金管理人中排第62名。其中，西部利得基金旗下債券型基金規模高達252.02億元，佔比近八成；混合型、股票型基金的規模則分別為49.8億元、14.72億元。

收入方面，西部利得基金更是實現大幅增長。數據顯示，僅2020年上半年，西部利得基金的淨利潤就為1980.24萬元，同比增長205.92%，該數據更是超過其2019年全年1236.53萬元的淨利潤。

某資深市場人士評價，對於中小型基金公司而言，收入持平已是不易，能有千萬收益更是難得。當公司擁有足夠的資本金後，也能進一步支持公司的業務發展。

“西部利得基金髮展的十年來算是歷經坎坷，到目前穩步盈利確實不易，究其原因是西部利得基金在固收類產品上找到了‘重生’的出路”，龔濤如是説。

權益固收發展不均

正如龔濤所説，近年來，西部利得基金在固收類產品方面表現亮眼。西部利得基金的債券型基金除最新規模在非貨幣基金規模中佔比近八成外，其業績表現也相對突出。

同花順iFinD數據顯示，在近三年（2018年至2020年，下同）數據可統計的15只債券型基金中，有六成產品的淨值增長率跑贏同類平均，其中西部利得穩健雙利債券A近三年的收益率高至45.48%，並跑贏同類平均24.23個百分點，在同類408只基金中排第16名。整體來看，西部利得基金旗下債券型產品近三年的平均收益率為20.37%，跑贏全市場債券型基金平均收益率3.81個百分點。

不過，相較於固收類產品的強勢，西部利得基金旗下權益類產品的長期業績則相對不佳。在近三年數據可統計的17只權益類基金中，有近六成產品跑輸同類平均。其中表現最差的為西部利得祥運混合C，近三年收益率僅為0.16%，跑輸同類平均59.12個百分點。而表現最好的權益類產品為西部利得景瑞混合A，近三年收益率高至129.03%，跑贏同類平均69.75個百分點。

龔濤認為，西部利得基金精準地的找到了自己的產品定位和市場定位，將公司打造成一家以絕對收益產品為特色的資產管理人，專攻固收路線。“但要在公募行業中脱穎而出，西部利得基金就必須牢牢抓住固收產品累積的名聲才能在激烈的競爭中找到以及保持自身的位置。”

北京商報記者 孟凡霞 李海媛