今日,科創板首隻,同時也是A股歷史上首隻CDR開始申購。
與普通A股相比,CDR交易的不同之處在於,投資者如果持有CDR,則需要逐日繳納存託服務費。目前,首隻CDR九號公司的存託服務費年費率為0.01元每份。
記者注意到,該年費率已經過多次變更,此前九號公司的科創板發行申報稿中費率分別定為0.1元每份以及0.005元每份。
該費用會由券商逐日代扣,記者瞭解到,部分券商從安全的角度,會提前凍結投資者賬户中的100元,用於繳納存託服務費。也有券商暫未預扣費用,但提醒投資者確保賬户內留有一定資金以繳納存託服務費。
標準多次變更
九號公司招股書(註冊稿)專門披露了存託憑證持有人(投資者)需直接或間接支付的費用。招股書表示,根據存託協議約定,存託人(工商銀行)向投資者提供建立並維護投資者名冊,向投資者發送通知等文件,參加股東大會並根據投資者意願行使表決權等權利,向投資者派發紅利、股息等服務,委託中登公司向投資者逐日收取存託服務費。該費率標準為0.01元每份每年。
據瞭解,九號公司的存託人為工商銀行,託管人為工商銀行(亞洲)。九號公司向工商銀行(亞洲)發行股票,工商銀行以工商銀行(亞洲)持有的九號公司股票為基礎,在境內發行CDR。每1股股票對應10份CDR,
本次九號公司向存託人發行704萬股A類普通股股票,作為轉換為CDR的基礎股票,對應公開發行7040萬份CDR。
記者注意到,在此前的招股説明書中,存託費率幾經變化。在九號公司招股書(申報稿)中,該費率為0.1元每份每年。
而在九號公司招股書(上會稿)中,該標準為0.005元每份每年。
按照目前7040萬份CDR的發行量,以0.01元每份每年的存託費標準,存託人一年大概收取約70萬的存託費用。
有些券商已預扣100元存託費
CDR的存託費需要券商代扣。記者瞭解到,目前已有部分券商從投資者賬户代扣了100元,用於今後的存託費繳納。
前幾日,華東區域一家大型券商在收市後劃扣了投資者賬户的100元,引發爭議。隨後,該券商回應稱,如果投資者關閉了CDR權限,凍結的資金將立即釋放。
有券商人士向記者解釋稱:“提前凍結資金是為了保障有充足存託費劃扣。比如,投資者賬户有10萬元,買了10萬元的CDR,但因為CDR的存託費是逐日劃扣,現在投資者賬户可用資金是0,這時候就會出現無法劃扣的情況。券商出於資金安全的考慮,就提前劃扣了”。
記者注意到,也有券商將CDR業務單獨設置了一個權限,投資者需要申請開通CDR權限,然後再去申購CDR股票。在投資者開通CDR權限時,將會被凍結賬户內的資金作為託管服務保證金,滬深市場各凍結100元,權限註銷時凍結資金會予以解凍。
另外,目前也有券商暫時不會凍結投資者賬户內的資金。該券商稱,根據中國登記結算公司相關規定,對於投資者持有的科創板存託憑證,將在每個交易日按自然日逐日收取存託服務費(具體收費標準詳見中國結算相關業務指南)。為防止賬户資金餘額不足時存託服務費扣款可能導致的賬户透支問題,敬請投資者在參與存託憑證交易時提前做好相應的資金安排,確保賬户留有一定資金以繳納存託服務費。