樂居財經 蘭蘭 7月5日，開源證券股份有限公司（以下簡稱“開源證券”）發佈首次公開發行股票招股説明書（申報稿），擬在深市主板IPO上市。
招股書顯示，開源證券系由開源有限整體變更設立的股份有限公司。開源證券具有多業務線經營資質的綜合性券商，主營業務涵蓋證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券投資基金銷售；證券資產管理；融資融券；代銷金融產品；為期貨公司提供中間介紹業務。
截至招股説明書籤署日，陝煤集團持有公司58.8%的股權，系公司控股股東。
2019年-2021年，開源證券營業收入分別為20.8億元、28.35億元、27億元；淨利潤分別為40,661.04萬元、60,468.98萬元和53,257.54萬元，2020年和2021年淨利潤與上年同期相比變動為48.71%和-11.93%。
2019年12月5日，國家税務總局貴陽綜合保税區税務局第二税務分局向開源證券貴州分公司出具《税務行政處罰決定書（簡易）》（綜税二分簡罰〔2019〕35319號），因開源證券貴州分公司於2019年10月1日至2019年10月31日未按期進行增值税、個人所得税（工資薪金所得）、地方教育附加（增值税地方教育附加）、教育費附加（增值税教育附加）、城市維護建設税（縣城、鎮（增值税附加））申報，給予其罰款200元的處罰。
2021年4月7日，中國人民銀行西安分行出具《行政處罰決定書》（（西銀）罰字〔2021〕第01號），就公司反洗錢業務存在未按規定開展客户風險等級劃分的行為、存在未按規定對高風險客户採取強化識別措施的行為、存在未按規定保存客户身份資料和交易記錄的行為等事項分別處以207,000元、200,000元、304,000元罰款。
除行政處罰外，開源證券還被多地證監局監管並要求整改。
2019年4月8日，陝西證監局出具《關於對開源證券股份有限公司採取責令改正措施的決定》，原因是開源證券未能充分履行合規審查義務及主動管理職責；未按規定有序壓縮應當整改的資管計劃規模、未建立對投向非標資產的資產管理計劃的專門質量控制制度等問題。
2019年8月19日，陝西證監局出具《關於對開源證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》；2019年9月5日，中國證監會山東監管局出具《關於對開源證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》；2019年11月1日，中國證監會天津監管局出具《關於對開源證券股份有限公司及楊彬、杭宇採取責令改正措施的決定》。
文章來源:樂居財經