華英證券及員工張國勇、範光崢收警示函 2019年至今IPO業務沒開張

　　中國網財經7月9日訊(記者 胡靖聆)近日，證監會官網公示了對華英證券及員工張國勇、範光崢出具的警示函，原因是華英證券及兩位員工在龍力生物重大資產重組項目中盡職調查工作不規範、部分工作底稿保存不完整。

　　據悉，華英證券作為龍力生物重大資產重組事項獨立財務顧問，張國勇、範光崢作為該項目財務顧問主辦人(張國勇2017年3月30日起不再擔任該項目財務顧問主辦人)，存在以下違規行為。

　　華英證券對龍力生物重大資產重組事項履行持續督導職責的2016年7月至2017年10月間，未按照《募集資金三方監管協議》通過相關募集資金專户開户銀行直接獲取募集資金專户對賬單，而是通過龍力生物獲取了相關募集資金專户的對賬單，未及時發現龍力生物違規挪用募集資金的情況。出具的《華英證券有限責任公司關於山東龍力生物科技股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易之持續督導報告(2016)》等文件的相關內容存在與實際情況不一致的情形。另外，龍力生物重大資產重組事項執業中存在部分盡職調查工作不規範、部分工作底稿保存不完整的情況。

　　華英證券及張國勇、範光崢的上述行為違反了《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》(證監會令第54號)第三條、第十九條第四款、第三十三條第二款的規定。根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》(證監會令第54號)第三十九條的規定和《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第127號)第五十八條的規定，證監會決定對華英證券及張國勇、範光崢採取出具警示函的監管措施，並將相關情況按規定記入證券期貨市場誠信檔案。

　　不僅如此，2019年華英證券和華泰聯合證券作為聞泰科技重大資產重組項目的財務顧問，由於聞泰科技在重大資產重組決策程序、停復牌事項辦理和信息披露等方面存在多項違規行為，聞泰科技重大資產重組財務顧問華英證券項目主辦人王茜、劉光懿，華泰聯合證券項目主辦人張輝、樊燦宇、許曦，在履行職責等方面存在違規行為。上交所對上述5位項目主辦人予以監管關注。

　　值得注意的是，2019年以來，華英證券的IPO項目沒開張。同花順iFinD發審委審核統計數據顯示，2019年至今，華英證券保薦的嘉曼服飾IPO項目在今年年初申請未通過，保薦的搜於特可轉債獲通過。