中國經濟網北京9月17日訊 中國證監會福建監管局近日發佈了關於對中地信基金投資（三明）有限公司採取責令改正措施的決定。
行政處罰決定書顯示，經查，中地信基金投資（三明）有限公司在銷售中地信地理信息股權投資基金（有限合夥）、寧波中地信壹號投資管理合夥企業（有限合夥）兩隻私募基金時，均未採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也均未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第十六條第一款的規定。
按照《暫行辦法》第三十三條的規定，福建監管局決定對該公司採取責令改正的行政監管措施。
資料顯示，中地信基金投資(三明)有限公司於2014年06月10日成立。法定代表人陳瑋，公司經營範圍包括：資產投資及管理等。其大股東為中盈匯（三明）基金投資合夥企業（有限合夥），持股比例為95%，北京諦都融成管理諮詢服務有限公司持股比例為5%。
中地信地理信息股權投資基金（有限合夥）成立於2014年8月12日、寧波中地信壹號投資管理合夥企業（有限合夥）成立於2015年12月28日。
相關法規：
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
以下為原文：
關於對中地信基金投資（三明）有限公司採取責令改正措施的決定
中地信基金投資（三明）有限公司：
經查，發現你公司存在以下問題：
中地信地理信息股權投資基金（有限合夥）、寧波中地信壹號投資管理合夥企業（有限合夥）均系由你公司擔任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售前述兩隻私募基金時，均未採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也均未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第十六條第一款的規定。
針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應當按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改，進一步規範私募基金活動。你公司應當在收到決定書之日起1個月內完成整改，並向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。
如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
福建證監局
2020年9月7日