國泰君安證券股份有限公司（下稱國泰君安，601211.SH）頻頻發生高管變動，引發了外界對其人才流失問題的注意。
8月31日該公司發佈公告稱，朱健因工作變動原因，申請辭去公司副總裁職務。同時，上海銀行（601229.SH）發佈公告稱，朱健已任該行黨委副書記，擬提名為行長人選，董事會將於近期召開會議審議聘任。朱健的行長任職資格須獲得中國銀行（維權）業監督管理機構核准。
公開資料顯示，朱健在國泰君安分管投行業務，擔任國泰君安投行業務委員會總裁。朱健辭職後，分管投行的高管人選備受關注。
9月1日，國泰君安再次發佈公告，董事會於近日收到公司首席風險官兼財務總監謝樂斌的書面辭職報告，謝樂斌因職務變動原因，申請辭去公司首席風險官兼財務總監職務。同時，在公司董事會聘任新任首席風險官、財務總監前，由公司副董事長、執行董事、總裁王松先生代為履行首席風險官、財務總監職責。坊間傳聞謝樂斌此次離職即為接手國泰君安的投行業務，公司目前已聘任謝樂斌擔任投行事業部總裁，分管投行業務，但正式任職還要走相關流程。
此前國泰君安發佈的2020年半年報顯示，其營收和淨利潤穩中有升，投行業務、經紀業務與信用業務均實現增長，但自營業務與資管業務收入出現下滑。此外，年內連續收到三張罰單，也為國泰君安的內控合規問題敲響了警鐘。
國泰君安上半年部分財務數據（單位：元）
自營和資管業務下滑
半年報顯示，國泰君安2020上半年實現營業總收入158.12億元，同比增加12.18%；實現歸母淨利潤為54.54億元，同比增加8.64%。
從收入佔比來看，經紀業務、自營業務、信用業務（由利息淨收入構成）構成了國泰君安今年上半年收入的三大支柱，佔比分別為23.09%、25.71%、18.05%。自營收入的下滑，拉低了國泰君安今年上半年業績增速。
具體來看，今年上半年國泰君安實現經紀業務收入36.51億元，得益於上半年證券市場交易量的增長，經紀業務收入同比增長15.90%。投行業務收入11.71億元，同比增長10.07%。其中，證券主承銷家數940只、證券主承銷額2970.6億元，同比分別增長49.7%和54.0%，均排名行業第3位。其中，股權承銷額304.8億元，同比增長32.8%，排名行業第5位；債券承銷金額2665.7億元、同比增長56.8%，排名行業第3位；過會的併購重組項目涉及交易金額71億元，排名行業第5位。
該公司上半年自營業務收入為40.65億元，同比下滑9.1%。其中，投資收益33.23億元，同比下滑12%；公允價值變動收益7.72億元，同比下滑8.03%。資管業務手續費淨收入為7.24億元，同比下滑18.65%。報告期末，國泰君安資管的資產管理規模為6432億元，較上年末減少7.8%，其中，主動管理資產規模4036億元，較上年末減少3.9%，主動管理佔比62.8%。根據基金業協會的統計，2020年上半年，國泰君安資管主動管理資產月均規模排名行業第2位。
另外，截至今年6月30日，該公司股票質押餘額與融資融券餘額分別為292.41億元與673.82億元，較期初分別下降14%與提升23%。由於作為擔保物的抵押證券市值上升，本期計提的信用減值準備同比減少76%，為1.18億元。其他收益收入5.71億元，同比增4.12%，由於子公司大宗商品交易量增長，其他業務實現收入25.98億元，同比增長130.61%。
國泰君安上半年業務收入明細（單位：億元）
在行業監管趨嚴的背景下，國泰君安也暴露出合規問題，今年以來已收到三張罰單。
3年13日，國泰君安深圳紅荔西路證券營業部存在副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月未向深圳證監局報備的情形，被深圳證監局採取出具警示函的行政監管措施。對此，國泰君安表示：公司成立了整改專項小組，一是重新梳理監管報備工作要求，嚴格按照監管相關規定執行報備工作；二是完善營業部崗位職責分工，落實崗位責任到人；三是修訂營業部合規考核實施細則，強化責任追究機制；四是加強日常合規檢查；五是加強培訓；六是對相關責任人員進行合規問責。
4月30日，國泰君安因作為富貴鳥股份有限公司公開發行2014年公司債券的承銷機構和受託管理人，在盡職調查和受託管理過程中未嚴格遵守執業規範，未能勤勉盡責地履行相關責任，被福建證監局採取出具警示函的行政監管措施。
6月18日，國泰君安證券（香港）因在2014年至2016年期間存在反洗錢內部政策措施缺失及第三方轉款監控不足、在股票配售交易中未能充分了解客户背景和認購資金來源、盤後監察內部監控流程和系統管理不足以及未及時向香港證監會通報發現的問題等情形，被香港證監會公開譴責並罰款2520萬港元。
國泰君安表示，國泰君安證券（香港）公司已採取了全面修訂制度、優化內部監控流程、增加合規投入、建立定期會議決策機制、增加合規培訓、聘請第三方諮詢顧問進行審查評估等多項整改措施，不僅解決了香港證監會在處罰中提出的問題，更在人員配備、監控系統、內控架構、流程管理、記錄保存、及時報告等各個環節提高了公司的合規管理能力。此外，國泰君安證券（香港）公司還對相關前中後台的員工以及管理、領導責任人進行嚴肅問責。