券商自營再現“老鼠倉”！財達證券投資經理獲利兩萬多，被判有期一年半

記者丨馬曉甜

1月21日，界面新聞從北京二中院獲悉，財達證券一名負責自營的投資經理利用職務便利獲取未公開信息，自行操作或與他人共同操作證券賬户進行違規交易，最終被判處有期徒刑一年六個月，並處罰金人民幣十萬元。

案件最早需追溯至證監會在2019年10月底開具一紙行政處罰決定書。

證監會查明，郭兆綱在2011年7月18日至2011年11月10日擔任財達證券研究發展中心研究員，至2018年1月30日（調查日）先後擔任財達證券投資部投資經理、項目二部負責人。

在此期間，郭兆剛利用妹妹郭某霞”的證券賬户共交易股票75只，成交金額1.06億元萬元，盈利72.36萬元。

證監會決定沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，並處以217.08萬元罰款。

但事情的真相遠非如此簡單。

在上述處罰下達兩個月後，2019年12月3日，民警電話傳喚郭兆綱到案。隨着調查的深入，一起老鼠倉大案逐漸浮出水面。

經法院審理查明，2013年1月至2018年1月間，郭兆綱利用擔任財達公司證券投資部項目二部負責人、投資經理，負責該公司自營證券賬户投資決策的職務便利，獲取了上述賬户有關投資決策、交易執行等方面的未公開信息，違反規定，自行操作或與他人共同操作“郭某1”“魏寶社”證券賬户，先於或同期於財達公司自營證券賬户買入或賣出相同股票68支，成交額共計人民幣1.6億餘元，非法獲利23873.73元。在法院審理期間，郭兆綱家屬退繳123873．73元，已扣押在案。

北京二中院認為，郭兆綱身為證券公司從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息有關的證券交易活動，情節嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪，依法應予懲處。鑑於郭兆綱當庭認罪，如實供述所犯罪行，主動退繳違法所得並繳納罰金，可對其依法從輕處罰。

最終，郭兆綱因犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑一年六個月，並處罰金人民幣十萬元。另外，法院判決扣押在案123873.73元中的23873.73元予以沒收，上繳國庫，餘款10萬元折抵罰金。

一直以來，證券從業人員持有、買賣股票都是監管打擊的重點，儘管如此，依舊有不少人受不住誘惑“頂風作案”。

去年7月，北京法院審判信息網曾披露過另一起券商自營老鼠倉案件。根據判決書，中信建投證券原投資經理肖某彬自2014年6月至2017年12月三年多的時間內，利用其所掌握未公開信息，使用其實際控制的易某名下證券賬户，由其本人或指令妻子趙某，先於或同期於其管理的交易部四號賬户買入或賣出相同股票，共計趨同交易股票70只，趨同成交8138.42萬元。

不過這位投資經理的炒股水平似乎也不怎麼樣，八千多萬的交易金額，最終獲利卻僅有28.08萬元。最後還被判處有期徒刑1年，緩刑一年，並處罰沒收入合計84.24萬元。