由於首席市場分析師被調查，上海證券引來諸多媒體的關注。
近日，媒體報道稱，上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅被警方帶走，且已被公司免職。
隨後，上海證券對外回覆稱：蔡鈞毅的行為是其個人行為，與公司無關。
被免職但登記“正常”
圖為中證協公示的蔡鈞毅信息情況，其是上海證券的17年老將
據多家媒體報道稱，蔡鈞毅在8月已被上海證券免職。不過中新經緯“V觀財報”(微信號ID：VG-View)注意到，目前，蔡鈞毅在證券業協會的登記狀態“正常”，執業單位是上海證券，最新一次登記變更時間為2014年7月19日，執業崗位為證券投資諮詢(分析師)。
蔡鈞毅在上海證券任職首次登記時間為2004年4月，執業崗位證券投資諮詢(其他)，之後其整體履職軌跡均與上海證券掛鈎，也就説，蔡鈞毅在上海證券待了17個年頭之久。
在上海證券的官方微信公眾號上，對於蔡鈞毅的描述：上海證券研究所所長助理、首席市場分析師、註冊會計師、復旦大學EMBA，為多家媒體財經欄目的特邀嘉賓。蔡鈞毅曾榮獲上海“第七屆十佳理財之星”十佳理財團隊稱號、榮獲“第一財經”2011年度、2013年度、2017年。
“V觀財報”注意到，由於從業時間長，且經常參與公共活動，蔡鈞毅受到投資者追捧。在諸多個股股吧或者包括抖音、快手等大型短視頻平台上找到蔡鈞毅的內容，都可以找到“推崇”的帖子或者視頻。這反映出蔡鈞毅的熱度。
但據“V觀財報”從券商處瞭解到，現在券商對於分析師參加對外的活動有着明確的合規要求，且非常嚴格。譬如在視頻方面，分析師參加之前都要審核直播平台是否符合公司要求，審核通過之後還要看PPT腳本等是否合規。
目前，上海證券官方訂閲號中關於蔡鈞毅對市場的觀點均已被刪除。此外，短視頻平台涉及蔡鈞毅的視頻也都開啓了“清掃模式”。
“均應承擔相應法律責任”
針對蔡鈞毅一事，上海證券對外公開表示，公司一貫重視對全體員工行為規範的管理，公司也會因此舉一反三，進一步加強對員工的遵紀守法、合規執業的教育，提升員工合規合法和自我約束的意識。
上海久誠律師事務所主任、首席合夥人許峯在接受“V觀財報”採訪時指出，券商主要是管理失職，具體的違法責任還是由“黑嘴”等責任人承擔。
北京匯祥律師事務所管委會副主任杜雲峯在接受“V觀財報”採訪時表示：“依據《證券分析師執業行為準則》第十八條第二款規定，如果蔡鈞毅的行為均向上海證劵研究所備案了，上海證券研究所均知情且默認同意，則上海證券研究所應當承擔相應的法律責任。而依據《證券法》第五十六條，不論是蔡鈞毅還是上海證券，如果因為傳播虛假信息或者誤導性信息，給投資者造成損失的，均應承擔相應法律責任。”
北京盈科(上海)律師事務所股權高級合夥人陳元則指出，在該分析師與券商存在勞動關係的前提下，認定該分析師的行為是個人行為還是職務行為主要有幾點需要考慮，一是該行為是否具有單位的明確授權，是否是具有僱用關係的工作人員所為；二是該行為是否發生在工作時間、工作場所，單位對該行為的工作範圍、工作目的是否有明確的指示或授權；三是該行為是否是以單位的名義實施；四是該行為是否是該工作人員的工作職責範圍之內，行為的內容是否是工作需要。
有券業觀點稱，此事或將一定程度上損害上海證券的聲譽和形象，尤其可能會對上海證券2022年的券商分類評級產生影響。
根據中國證監會發布的2021年度證券公司分類結果，上海證券按規定與其當時的母公司國泰君安證券合併評價，評價結果為AA。為解決同業競爭問題，2019年7月，國泰君安證券表示擬對上海證券實施增資擴股，增資完成後，百聯集團有限公司將取代國泰君安證券成為上海證券的控股股東。目前上海證券的第一大股東已為百聯集團有限公司。
也就是説，在下一年度的證券公司分類評價上，上海證券會單獨進行評價，屆時，此次事件帶來的影響將會呈現。
值得一提的是，多部門近期展開聯合行動，重點打擊“股市黑嘴”等違法違規行為，多個違規自媒體賬號被封，諸多犯罪嫌疑人落入法網。杜雲峯與許峯均對該現象表態稱，最近相關案例的增多，表明國家對金融證劵領域不規範乃至違法的各種亂象重拳整治的力度和決心很大。
那麼，券商如何避免之後再發生此類情況？許峯告訴“V觀財報”，券商應該加強對內部分析師、經紀等工作人員的管理、培訓，加強證券法學習，結合典型案例告知可能的後果，對於發現違規行為的人應該第一時間果斷採取隔離措施，依法辭退並向證監會、公安機關舉報反饋。
(中新經緯APP)
編輯/樊宏偉