紅星資本局4月30日消息，近日，四川證監局連發2張警示函，分別對恆泰證券時任員工熊某平和其當時就職的恆泰證券成都天府大道證券營業部進行警示。
四川證監局指出，熊某平在上述營業部任職期間，通過抖音違規開展證券活動，謀取不正當利益，而涉事營業部未嚴格規範從業人員執業行為。
近年來，隨着視頻直播的興起，券商及從業人員也積極擁抱短視頻平台。對於券商、基金、投資諮詢公司開展網絡直播的合規問題，證監會也已下發明文規定。具體包括，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為，等等。
通過抖音違規開展證券活動
恆泰證券前員工及營業部被警示
四川證監局發佈的警示函顯示，熊某平在恆泰證券成都天府大道證券營業部任職期間，實名通過抖音賬號發佈短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業技能學校”引流，並通過收取直播打賞、直播會員訂閲費、感謝費等方式謀取不正當利益。
↑截圖自證監會網站
熊某平的行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第202號）第十條第（四）項規定。即證券期貨經營機構工作人員不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務，從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。按照相關規定，四川證監局決定對熊某平採取出具警示函的行政監督管理措施。
同時，四川證監局認為，恆泰證券成都天府大道證券營業部合規管理不到位，未嚴格規範從業人員執業行為，存在個別員工利用自媒體從事違規活動的情形。按照相關規定，證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監督管理措施。 
↑截圖自證監會網站
中國證券業協會從業人員基本信息公示顯示，熊某平於2022年10月在恆泰證券辦理執業登記，登記崗位為“一般證券業務”，今年3月2日已辦理離職註銷。目前在武漢雲掌數字科技有限公司擔任證券投資諮詢（投資顧問）。
↑截圖自中國證券業協會網站
截至發稿前，紅星資本局在抖音上搜索，已找不到熊某平的抖音賬號。
利用自媒體違規謀利案例頻發
監管嚴查
券業人員利用自媒體違規謀利案例中，曾引發廣泛關注的是——2021年9月，上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。
同年10月，上海證監局發佈《關於規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》（以下簡稱“《通知》”）。《通知》指出：“近期，我局關注到轄區某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。據瞭解，該分析師被刑事拘留與不當使用自媒體工具開展業務活動有關。”
《通知》要求券商完善對證券從業人員的內部管理，嚴格規範員工自媒體展業行為，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業務活動的制度體系。
也是在當月，證監會機構部發布《機構監管情況通報（第86期）》，對券商、基金、投資諮詢公司開展網絡直播提出明確要求。
一方面，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為；另一方面，證券公司工作人員通過網絡直播發表評論時，應當保持客觀、專業的態度，主要圍繞經濟形勢分析、市場變化評論、經濟數據解讀等宏觀層面。
今年以來，仍有證券投資機構以及從業人員違規。
2月，證券投資諮詢機構黑龍江省容維證券數據程序化有限公司被黑龍江證監局出具警示函。該公司員工馬某某無證券投資顧問執業資格，2022年10月以來，馬某某通過抖音直播形式向公眾提供關於證券市場的分析、預測或建議行為。
↑截圖自證監會
3月初，證監會指出，上海春山新棠投資管理有限公司法定代表人、微博大V易偉通過微博、微信提供推薦個股、預測行情、指導操作等證券諮詢服務。
鑑於易偉從事證券投資諮詢業務未經核准和提供直接或者間接有償證券投資諮詢服務。證監會沒收易偉非法從事證券投資諮詢違法所得約2394萬元，並處以2000萬元罰款。（詳情可見此前報道：《控制76個賬户操縱股價 收“諮詢費”近2400萬元，大V易偉被罰沒近億元》）
↑截圖自證監會
紅星新聞記者 俞瑤 盧月佳
編輯 餘冬梅