金風科技高管違規獲利16.62萬元將被收回

3月10日，金風科技發佈公告稱，高管翟恩地的證券賬户存在違規買賣公司股票的情況。自2020年6月30日-2021年1月28日共進行了5次交易，共獲利16.62萬元。違反了多條證券法規的相關規定。翟恩地此次交易所得收益將由金風科技董事會收回。

據瞭解，通過前兩次交易，翟恩地分別以9.96元、9.9元的價格分別買入1.41萬股和2.53萬股金風科技的股票。第三次以14.14元的價格賣出上述3.94萬股，交易金額達55.71萬元。此後，翟恩地又先後兩次買入共計3萬股。經過5次交易，翟恩地在不到8個月的時間獲利16.62萬元。

金風科技在公告中稱，翟恩地的交易違反了《證券法》中“上市公司董事、監事、高 級管理人員和持有公司5%以上股份的股東，將其所持有的本公司股票或者其他具有股權性質的證券在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入”的規定，構成短線交易；也違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》的“上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案”的規定；同時違反了其在《高級管理人員聲明及承諾書》中作出的承諾。

關於本次違規事項處理情況，金風科技按照相關規定，董事會將收回翟恩地本次短線交易所得收益。

對於此次違規買賣的原因，金風科技在公告中是由於翟恩地對相關規則理解不夠。

但在香頌資本執行董事沈萌看來，對規則理解不夠，已經成了上市公司對類似違規行為的標準説辭，認為這樣就可以將違規事件大事化小，但作為上市公司的高管，買賣自家股票的規定早有明文規定，而且市場也屢見不鮮，再以所謂對“規定不熟”為託詞，説明這些當事人不適合擔任上市公司高管，而上市公司也缺乏對高管培訓的能力。