國盛金控為找“好歸宿”停牌，50.43%股權將花落誰家？

國盛金控“易主”進程再進一步。

根據公告，國盛金控控股股東張家港財智及其一致行動人，將與公司另一股東迅傑新科，共同公開掛牌徵集所持國盛金控股權受讓方，籌劃公司控股股東及實控人變更，涉及股權比例合計50.43％。

伴隨着5月A股整體反彈，券商概念微漲。6月1日，券商概念股表現弱勢，該板塊年內跌幅仍超過24％。

其中，國盛金控股票停牌，預計停牌時間為30個交易日。消息面上，隨着子公司國盛證券接管期限臨近，國盛金控將迎來控股權變更。

投資者對“易主”事項充滿期待，5月11日該公司股價“聞聲漲停“，至5月31日期間累計漲逾21％。

控股權將花落誰家

國盛金控“易主”進程再進一步。

根據公告，國盛金控控股股東張家港財智及其一致行動人，將與公司另一股東迅傑新科，共同通過上海聯合產權交易所公開掛牌徵集所持國盛金控股權受讓方，籌劃公司控股股東及實控人變更，涉及股權比例合計50.43％。但是尚未就該事項簽署任何交易協議。

國盛金控也提醒道，上述事項尚存在重大不確定性，為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，於今日上午開市起停牌，預計停牌時間為30個交易日。

掛牌項目信息顯示，國盛金控9.76億股轉讓價格88.79億元，受讓方應在6月30日前交納保證金。

備受關注的是，國盛證券已經被證監會接管近兩年。而此前同期被證監會接管的還有新時代證券，在經過多家券商競逐後，最終找到了央企“新主”，控股權花落中國誠通。證監會也於5月27日結束對新時代證券的接管，同時批准新時代證券恢復正常經營。目前新時代證券已完成股權變更，並迎來新董事長，市場對新時代證券後市展業發展充滿期待。

當初因為國盛證券及國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，證監會決定對國盛金控下屬子公司國盛證券、國盛期貨實行接管，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。接管期間，公司及下屬子公司國盛證券、國盛期貨經營保持穩定，各項業務資質均未受影響。之後證監會表示，因工作需要，決定將公司下屬子公司國盛證券、國盛期貨的接管期限延長至2022年7月16日。

市場對於國盛金控“易主”事件尤其關注，早在5月10日晚間，國盛金控公告稱，收到公司控股股東張家港財智通知，張家港財智及其一致行動人正在籌劃股份轉讓事宜，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人發生變更。市場為之振奮，5月11日國盛金控開盤高開後漲停。

記者統計獲悉，5月11日至5月31日的15個交易日裏，國盛金控期間累計大漲超過21％。5月31日，國盛金控收盤價為9.6元/股，總市值186億元。

回應“風水研報”事件

對於深交所發來的2021年年報問詢函，國盛金控的回覆“雖遲但到”。

針對《天干地支在擇時中的應用初探》研報事件，2021年年底江西證監局對此採取警示函措施。國盛金控直言，國盛研究所研究員私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產品進行有效管理。《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件持續發酵，引發市場熱議，導致發生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未採取有效措施防範化解風險。

國盛證券研究所針對此次內部控制缺陷事件採取了一系列嚴格的內部整改措施並起到了良好的整改效果：第一，進行專項內部培訓。針對員工合規執業意識不足的問題，研究所通過持續性、針對性的合規培訓和教育，督導證券分析師在為客户提供服務時，堅持執業原則，嚴守合規底線。

第二，組織全體員工合規考試。為了讓員工更好地理解和掌握合規知識，強化合規培訓效果，研究所組織了涵蓋全體員工的合規考試。考試結果顯示，合規培訓起到了良好效果，員工合規意識有了很大程度的提升。

第三，梳理內部管理機制。研究所修訂和完善了《國盛證券有限責任公司研究業務合規管理制度》等多項制度，持續規範發佈證券研究報告流程，明確各流程中研究人員和審核人員的職責，並完善使用新媒體工具向客户提供服務的要求，以確保實現對研究人員以及研究產品進行有效管理。

本文源自證基風雲