新研股份被證監會立案調查，或將面臨受損投資者維權

雷達財經 文|長帆 編|深海

11月8日，新研股份收到證監會《立案告知書》（編號：證監立案字0372021071號），因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司立案。

新研股份稱，立案調查期間，公司將積極配合證監會的調查工作，並嚴格按照規定履行信息披露義務。目前公司經營情況正常，將持續關注上述事項的進展情況。

對此，上海明倫律師事務所王智斌律師向雷達財經表示，一旦證監會作出證書處罰，投資者均可依據《中華人民共和國證券法》第93-95條相關規定並結合相關司法解釋，向虛假陳述行為人提起股票索賠訴訟。

“可索賠的投資者範圍是，截至2021年11月8日持有新研股份，擬索賠對象為新研股份及相關責任人。”王智斌表示，具體索賠區間有可能根據證監會最終調查結論而調整。

符合條件的投資者可將姓名、聯繫方式與股票交易記錄（建議為Excel文件）發送至郵箱：ldcjwqy@163.com參與維權，上海明倫律師事務所將協助投資者準備訴訟材料。

雷達財經注意到，自2019年下半年以來，公司已多次因違規被監管。

2019年8月20日，深交所創業板公司管理部向公司下發監管函，監管函指出，新研股份2018 年年度報告顯示，公司2018年度合計收到政府補助12934萬元，佔公司2017年度經審計淨利潤的31.9%。其中，公司子公司四川明日宇航工業有限責任公司於2018年7月20日收到什邡市財政局工業發展資金政府補助5530萬元，佔公司2017年度經審計淨利潤的13.64%。公司未按照規定及時履行信息披露義務，直至2019年4月16日，公司在2018年年度報告中才披露收到政府補助事項。

深交所創業板公司管理部指出，公司的上述行為違反了《創業板股票上市規則》，要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

同年12月13日，深交所對公司通報批評。深交所查明，新研股份子公司牧神科技和烏魯木齊高新技術產業開發區(新市區)房屋徵收與補償管理辦公室於2017年簽訂《土地徵收補償協議書》,土地徵收管理辦公室依法徵用牧神科技的土地,並對牧神科技地上附着物給予貨幣補償。牧神科技已於2017年12月26日收到土地徵收管理辦公室7500萬元預付款。上述交易對新研股份歸屬於上市公司股東的淨利潤的影響金額約為12230萬元,佔新研股份2016年經審計淨利潤的48.74%。新研股份未及時履行上述重大事項的信息披露義務,直至2018年4月24日才於2017年年度報告附註中披露。

2020年8月13日，深交所創業板公司管理部對公司股東周衞華下發監管函，2019年11月13 日至2020年8月4日期間，周衞華通過集中競價及大宗交易的方式減持所持有的新研股份8357.08萬股股份，持股比例從11.39%下降至 5.72%。周衞華在持股比例變動達到 5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》的規定及時向交易所提交書面報告、通知新研股份並披露權益變動報告書，在履行報告和信息披露義務前也未停止買賣新研股份股票。

深交所指出，周衞華的上述行為違反了《創業板股票上市規則（2020年修訂）》 第 1.4 條、第 8.6.4 條的規定。要求周衞華充分重視上述問題，吸取教訓， 及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

去年12月1日，深交所向新研股份董事兼總經理韓華下發監管函，其配偶楊立軍因質押股票被強制平倉，減持發生在新研股份定期報告披露前三十日內，構成敏感期交易。深交所要求韓華充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

對於新研股份的後續發展，雷達財經將繼續關注。