作為黑龍江唯一國資控股券商，江海證券近期諸事不順。
9月13日晚，哈投股份披露了全資子公司江海證券及相關人員收到證監會行政監管措施決定書的公告。
實際上早在今年6月19日，江海證券即收到了中國證監會出具的《行政監管措施事先告知書》，以及對上述相關高管的相關處理告知書，如今三個月後，上述監管告知書正式落地。
哈投股份在公告中表示，江海證券旗下債券自營、資管備案、股票質押式回購三大業務均被暫停6個月，且債券自營業務分管副總裁饒晞浩被認定為不適當人選，其餘兩名業務分管副總裁及合規總監兼首席風險官葛新被採取公開譴責並限制有關權利措施。
對於三大業務被暫停的具體原因，中國證監會認為，江海證券主要是存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題；開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
對於高管人員的處理，中國證監會認為饒晞浩對江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關違規行為負有領導責任。認定饒晞浩為不適當人選，自行政監督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業務主要負責人職務，並限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利。
此外，中國證監會表示，葛新、蔣寶林、孔德志對江海證券相關違規行為負有管理責任，並通過中國證監會官方網站予以公開譴責，同時限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利。
實際上，對券商業務的限制性處罰並不少見，而限制業務也將對中小券商的營收產生較大影響，增加了業績的不確定性。
例如近期中山證券被深圳證監局列出“四宗罪”，暫停其新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業務，暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等，持續時間為一年。
對於上述處罰，哈投股份在公告中表示，將認真履行股東責任，繼續督促江海證券嚴格落實監管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎上，進一步完善內部控制機制，全面加強合規及風險管理。哈投股份直言江海證券此次被責令暫停部分業務，將對上市公司經營業績造成一定影響。
根據公開資料，江海證券是哈投股份的獨資子公司，成立於2003年，註冊資本為67.67億元，是黑龍江省轄區內唯一一家國有控股券商。
在上半年多數券商股業績普遍增長的情況下，江海證券業績也並不如意。
根據哈投股份披露的半年報財務數據，佔有哈投股份營收半壁江山的江海證券實現營業總收入7.49億元，同比降低38.19%；淨利潤0.22億元，同比降低了95.09%。
彼時哈投股份表示，上半年自營收入比同期減少，導致收入同比降低，同時營業支出中當期計提金融資產減值同比增加，營業支出同比增加，導致公司利潤總額、淨利潤同比大幅減少。
具體來看，江海證券自營業務實現營業收入2.33億元，同比降低了 64.03%；資管業務實現營業收入0.25億元，同比降低50.77%；與股票質押式回購業務相關的信用業務營業收入-0.32 億元，同比降低173.84%。
江海證券的評級下滑幅度也是上榜券商之最，在今年的分類評級中一次性下調5級，由此前的BBB級直接降至C級，江海證券成為98家參評券商中連續降級最多的券商。