今日，來自交易商協會的一則公告引起了行業關注。
11月30日，中國銀行間市場交易商協會發布公告稱，東海基金管理有限責任公司存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為，將對東海基金管理有限責任公司開展自律調查。
圖片來源：湖北證監局
風控系統漏洞百出
數據顯示，東海基金管理有限責任公司，2013年2月25日正式成立。由東海證券股份有限公司、深圳鵬博實業集團有限公司和蘇州市相城區江南化纖集團有限公司共同發起成立。註冊地上海，註冊資本1.5億元人民幣。2020年上半年，東海基金總營業收入為0.78億元。
從規模看，天天基金顯示，東海基金共3位基金經理，管理規模達到18.17億元。
圖片來源：天天基金
就是這樣一家規模不大的公司，近年來，頻頻出現風控漏洞。
2018年1月16日，上交所發佈《關於對東海基金—工商銀行—東海基金—鑫龍72號資產管理計劃(第一期)名下證券賬户實施限制交易紀律處分的決定》，對該賬户實施交易6個月的紀律處分。
2018年4月，湖北證監局發佈《關於對東海基金管理有限責任公司採取出具警示函措施的決定》，東海基金因旗下管理的東海基金-工商銀行-東海基金-鑫龍72號資產管理計劃(下稱鑫龍72號)違規減持聞泰科技而受到警示。
債券基金風波不斷
中國證券報記者查閲發現，東海基金旗下僅有12只基金，其中5只混合基金，6只債券基金，1只指數基金。但就是這佔據“大半壁江山”的債券基金，今年頻繁遭遇鉅額贖回。
1月7日，東海基金旗下東海祥瑞債券發佈公告，因發生鉅額贖回而調整淨值精度。2月5日，公司再次發佈公告調整淨值精度。此外，東海祥利純債和東海祥蘇短債也分別在2月5日和4月15日發佈因遭遇鉅額贖回而調整淨值精度。
彼時東海基金的管理規模受到了很大壓力。尤其是東海祥蘇短債，出現鉅額贖回的時候，距成立僅一個多月時間。
記者查閲重倉債券名單發現，根據三季度末東海祥蘇短債A持倉情況披露，該基金重倉持有“20平煤化(疫情防控債)”，持倉比例高達8.6%。值得注意的是，該債券的承銷商是海通證券。
圖片來源：天天基金
在此之前，由於永煤違約事件，引發了監管層的一系列嚴肅調查。
11月12日，交易商協會表示，關注到永城煤電控股集團有限公司繼2020年10月20日發行“20永煤MTN006”後迅速發生實質性違約。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對發行人及相關中介機構在業務開展過程中是否有效揭示風險並充分披露、是否嚴格履行相關職責啓動自律調查。
11月18日，交易商協會剛剛宣佈對海通證券及其相關子公司啓動自律調查。協會稱，通過調查永煤控股獲取的線索結合市場交易信息，發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為。
（文章來源：中國證券報）
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