【大河財立方消息】11月22日，據香港證監會網站消息，獅子期貨證券有限公司（獅子期貨）因在2017年5月至2019年7月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭香港證監會譴責及罰款280萬港元。
香港證監會調查發現，獅子期貨在關鍵時間內沒有對五名客户用以發出交易指示的客户自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評價並管理與其客户使用該等客户自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，獅子期貨沒有設立有效的持續監察系統以偵測客户帳户內的可疑交易模式，導致未能偵測出五個客户帳户內的1098項自我配對交易。
香港證監會認為，獅子期貨的系統及監控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》（《打擊洗錢指引》）和《操守準則》獲得遵從。
責編:史健 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉