北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月29日，中證協發佈公告表示，為進一步完善證券公司投行業務質量評價機制，更好發揮激勵約束作用，在中國證監會指導下，中國證券業協會修訂發佈《證券公司投行業務質量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）。
2021年，中國證監會印發《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，要求建立證券公司投行業務質量評價體系，督促證券公司歸位盡責，保障全面註冊制穩步實施。2022年12月，在中國證監會指導下，中國證券業協會制定發佈《證券公司投行業務質量評價辦法（試行）》，並完成了首次評價工作。
中證協指出，在總結前期經驗的基礎上，根據監管需要，此次主要從四方面進一步修訂《評價辦法》，包括擴大評價範圍，在股票保薦業務基礎上，進一步納入債券承銷、併購重組財務顧問、股轉公司（北交所）相關投行業務，基本實現投行業務全覆蓋；突出功能導向，新增投行支持高水平科技自立自強評價加分項，引導投行更好發揮服務科技創新功能；強化結果運用，評價結果將報送中國證監會，供證券公司分類評價、白名單、行政許可等監管工作使用，同步強化聲譽約束和行政約束；做好評價銜接，充分利用現有的其他投行業務單項評價結果，保持監管標準統一，儘量不增加行業機構負擔。
修訂後，《評價辦法》形成“1+4+1”的評價指標體系。其中，第一個“1”是指內部控制評價，反映證券公司投行業務內部控制的制度建設和執行情況。“4”是指執業質量評價，反映證券公司4類投行業務即股票保薦、債券承銷、併購重組財務顧問和股轉公司（北交所）相關投行業務的履職盡責和業務規模情況。第二個“1”是指調整項，主要反映投行服務高水平科技自立自強情況。
中證協表示，目前，2023年評價工作基本完成，近日將盡快發佈，以引導行業不斷提升投行業務的綜合執業質量，助力資本市場高質量發展。
