廣東文燦壓鑄股份有限公司公司(以下簡稱“公司”)已於 2019 年 12 月 3 日分別召開第二屆董事會第二十次會議和第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關於及其摘要的議案》，並於 2019 年 12 月 5 日在上海證券交易所網站 (www.sse.com.cn)及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露了《廣東文燦壓鑄股份有限公司 2019 年限制性股票與股票期權激勵計劃(草案)》及摘要等相關公告及文件。
公司於2020年5月30日分別召開第二屆董事會第二十六次會議和第二屆監事會第十九次會議，審議通過了《關於及其摘要的議案》，同意公司對《2019年限制性股票與股票期權激勵計劃(草案)及摘要》中的相關內容進行修訂。本次修訂的主要內容如下： 由於公司人員變動及崗位調動等原因，本公司決定對 2019 年限制性股票與股票期權激勵計劃中的激勵對象範圍、擬向激勵對象授予權益總數、激勵計劃標的股票數量及其分配情況等內容進行了修訂。同時，受公司下游汽車行業景氣度下行的影響，公司決定對 2019 年限制性股票與股票期權激勵計劃中的業績考核目標進行修訂。
一、對激勵計劃“激勵對象的範圍”的修訂 (一)特別提示 修訂前： 本計劃首次授予的激勵對象總人數為 115 人，包括公告本計劃時在公司任職的公司董事、高級管理人員、中層管理人員。 修訂後： 本計劃首次授予的激勵對象總人數為 118 人，包括公告本計劃時在公司任職的公司董事、高級管理人員、中層管理人員。 (二)第四章“二、激勵對象的範圍” 修訂前： 本激勵計劃涉及的激勵對象共計 115 人，包括： 1、公司董事、高級管理人員; 2、公司中層管理人員。 本激勵計劃涉及的激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。 修訂後： 本激勵計劃涉及的激勵對象共計 118 人，包括： 1、公司董事、高級管理人員; 2、公司中層管理人員。 本激勵計劃涉及的激勵對象不包括(1)獨立董事、(2)監事和(3)單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。
二、對“擬向激勵對象授予權益總數”的修訂 修訂前： 本激勵計劃擬向激勵對象授予權益總計 1,200.00 萬股/份，涉及的標的股票 為人民幣 A 股普通股，約佔本計劃草案公告時公司股本總額 22,000.00 萬股的5.45%。其中，首次授予權益總數為 964.00 萬股/份，佔本計劃草案公告時公司股本總額 22,000.00 萬股的 4.38%，佔擬授予權益總額的 80.33%;預留權益總數236.00 萬股/份，佔本計劃草案公告時公司股本總額 22,000.00 萬股的 1.07%，佔擬授予權益總額的 19.67%。 修訂後： 本激勵計劃擬向激勵對象授予權益總計 1,172.00 萬股/份，涉及的標的股票為人民幣A股普通股，佔本計劃草案公告時公司股本總額23,158.93萬股的5.06%。其中，首次授予權益總數為 958.00 萬股/份，佔本計劃草案公告時公司股本總額 23,158.93 萬股的 4.14%，佔擬授予權益總額的 81.74%;預留權益總數 214.00 萬 股/份，佔本計劃草案公告時公司股本總額 23,158.93 萬股的 0.92%，佔擬授予權益總額的 18.26%。
三、對“激勵計劃標的股票數量及其分配情況”的修訂 (一)限制性股票激勵計劃 修訂前： 1、激勵計劃標的股票的數量 公司擬向激勵對象授予 1,008.00 萬股公司限制性股票，佔本計劃草案公告時 公司股本總額 22,000.00 萬股的 4.58%，其中首次授予 808.00 萬股，佔本計劃草 案公告時公司股本總額 22,000.00 萬股的 3.67%;預留 200.00 萬股，佔本計劃擬 授出限制性股票總數的 19.84%，佔本計劃草案公告時公司股本總額 22,000.00 萬股的 0.91%。 2、激勵對象獲授的限制性股票分配情況 授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示： 姓名 職務 獲授的限制性股 佔授予限制性股 佔目前總股本 票數量(萬股) 票總數的比例 的比例 高軍民 董事、高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 易曼麗 董事、高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 張璟 高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 申龍 高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 李史華 高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 王卓明 高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 吳淑怡 高級管理人員 50.00 4.96% 0.23% 中層管理人員(108 人) 458.00 45.44% 2.08% 預留 200.00 19.84% 0.91% 合計(115 人) 1,008.00 100.00% 4.58% 注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過公司總股本總額的 10%。 2、本計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。 3、預留部分的激勵對象由本計劃經股東大會審議通過後 12 個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師事務所發表專業意見並出具法律意見書後，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。 修訂後： 1、激勵計劃標的股票的數量 公司擬向激勵對象授予 980.00 萬股公司限制性股票，佔本計劃草案公告時 公司股本總額 23,158.93 萬股的 4.23%，其中首次授予 790.00 萬股，佔本計劃草 案公告時公司股本總額 23,158.93 萬股的 3.41%;預留 190.00 萬股，佔本計劃擬 授出限制性股票總數的 19.39%，佔本計劃草案公告時公司股本總額 23,158.93 萬股的 0.82%。 2、激勵對象獲授的限制性股票分配情況 授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示： 姓名 職務 獲授的限制性股 佔授予限制性股 佔目前總股本 票數量(萬股) 票總數的比例 的比例 高軍民 董事、高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 易曼麗 董事、高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 張璟 高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 申龍 高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 李史華 高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 王卓明 高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 吳淑怡 高級管理人員 50.00 5.10% 0.22% 中層管理人員(111 人) 440.00 44.90% 1.90% 預留 190.00 19.39% 0.82% 合計(118 人) 980.00 100.00% 4.23% 注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過公司總股本總額的 10%。 2、本計劃激勵對象不包括(1)獨立董事、(2)監事和(3)單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。 3、預留部分的激勵對象由本計劃經股東大會審議通過後 12 個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師事務所發表專業意見並出具法律意見書後，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。
(二)股票期權激勵計劃 修訂前： 1、股票期權激勵計劃標的股票數量 公司擬向激勵對象授予 192.00 萬份股票期權，佔本計劃草案公告時公司股 本總額 22,000.00 萬股的 0.87%，其中首次授予 156.00 萬份股票期權，佔本計劃 草案公告時公司股本總額 22,000.00 萬股的 0.71%;預留 36.00 萬份股票期權，佔 本計劃擬授出股票期權總數的 18.75%，佔本計劃草案公告時公司股本總額22,000.00 萬股的 0.16%。在滿足行權條件的情況下，激勵對象獲授的每一份股票期權擁有在有效期內以行權價格購買 1 股公司股票的權利。 2、股票期權激勵計劃的分配情況 授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示： 姓名 職務 獲授的股票期權 佔授予期權 佔目前總股