中山證券“印章管理混亂”事件仍在發酵。
7月20日錦龍股份公告，深圳證監局向中山證券董秘出具的《認定為不適當人選事先告知書》，涉及具體事項與公章管理有關，此前中山證券已有一名人員因同樣問題被監管部門擬認定為不適當人選。據瞭解，目前處罰尚未落地，董秘仍有陳述及申辯的權利。
監管對中山證券檢查至今，已有6名人員收到監管措施《事先告知書》。
“印章管理混亂”事件又涉一人
7月20日錦龍股份披露新的公告，17日深圳證監局向中山證券董事會秘書出具了《認定為不適當人選事先告知書》。
深圳證監局發現中山證券存在違規行為，即未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。
石文燕作為中山證券董秘及時任董事會辦公室主任、分管辦公室的管委會委員，是直接負責的高級管理人員。深圳證監局擬對石文燕作出認定為不適當人選的監督管理措施決定。
事先告知書稱，石文燕有陳述、申辯的權利。其提出的事實、理由和證據，經複核成立的，深圳證監局將予以採納。如其放棄陳述、申辯的權利，深圳證監局將按照上述事實、理由和證據作出正式的監督管理措施決定。
一名接近中山證券的人士表示，石文燕是“老中山”了。簡歷顯示，其曾任中山證券北京車公莊大街證券營業部總經理，總裁辦公室主任、公司辦公室主任、人力資源部總經理、總裁助理、副總裁、行政總監、總裁等職務。在最近這些年內主要分管行政等中後台事務。
在6月中旬，中山證券收到監督管理措施《事先告知書》，其中就提到印章管理混亂。
彼時，中山證券有5名人員收到深圳證監局監督管理措施《事先告知書》，其中孫學斌作為管委會副主任兼辦公室主任，對於中山證券存在的問題二和問題三，負有責任。深圳證監局擬對孫學斌作出認定為不適當人選的監督管理措施決定。
此前中山證券一名小股東向記者控訴稱，上述問題發生的根本原因在於錦龍股份的不當干預、一股獨大造成的公司治理結構混亂。其透露，孫學斌管財務，包括公章，在中山證券內部被視為錦龍股份派駐來的人。
對此，在投資者互動平台上，面對投資者提問，錦龍股份稱以公告為準。
據瞭解，監管部門一直在對中山證券的公司治理與關聯交易進行現場檢查，截至目前尚未有明確結論。
上半年淨利潤增長逾50%
儘管上半年監管部門持續對公司進行檢查，但中山證券業務未受到影響。數據顯示，多項傳統業務收入出現增長。
根據錦龍股份7月18日披露未經審計的上半年資產負債表及利潤表，中山證券營業收入累計為9.77億元，同比增長38.65%；淨利潤2.86億元，同比上升55.89%。
多數小券商業績主要受益於今年上半年A股行情好轉，但中山證券不同之處在於，其第一大收入板塊來源投行業務，投行業務手續費淨收入為4.43億元，同比上升38.79%，顯示公司已經探索出一條差異化道路。
在A股行情明顯向好的一年，中山證券經紀業務增長勢頭並不突出，手續費淨收入9894.03萬元，同比增長16.10%。有業內人士分析，或與營業網點數量及行業“佣金戰”相關。
自營業務有不錯表現，根據證券時報·券商中國記者計算（投資收入+公允價值變動收益），中山證券今年上半年的自營收入為3億，同比大增67.85%。
