因研報業務存在違規 興業證券及旗下分析師遭監管出具警示函

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月25日，福建證監局發佈公告表示，興業證券存在發佈證券研究報告業務客户服務行為內部控制和合規管理不到位，個別分析師的發言內容不夠審慎，不符合規定，違反相關規定，因此福建證監局決定對興業證券採取出具警示函的措施。

此外，李雙亮作為提供上述客户服務的證券分析師，未執行相關內控、合規要求，發言內容不夠審慎，違反相關規定，被福建證監局出具警示函。