8月16日，深交所披露天晟新材副董事長兼執行總裁徐奕所持公司股份變動的最新情況。根據披露信息，徐奕於2021年8月13日通過其名下證券賬户賣出公司股票3.44萬股，成交均價7.78元/股，成交金額合計26.76萬元。該筆股票交易行為構成窗口期違規買賣，或遭交易所監管關注。
根據中國證券監督管理委員會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條和《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規定，公司定期報告公告前三十日內，上市公司董事、監事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶不得買賣本公司股票。
然而，天晟新材此前預計於2021年8月26日披露2021年半年報。因此，徐奕於半年報披露前30天內交易股票的行為違反了證監會及深交所相關規定，構成窗口期違規買賣。
根據天晟新材此前換屆選舉的公告，經股東大會、董事會及監事會審議通過，徐奕於去年10月被推舉擔任公司副董事長兼執行總裁。
資料顯示，徐奕，出生於1971年，中歐國際工商學院EMBA碩士研究生，清華大學五道口金融學院研究生，高級經濟師。自2008年加入天晟新材，先後擔任公司董事、副總裁、執行總裁及總裁。同時，徐奕還為常州市青年聯合會第九屆、第十屆委員會委員，江蘇省青年聯合會委員，江蘇省青年商會常務理事，天寧區政協常委，天寧區工商聯副主席。
今年5月，天晟新材發佈關於徐奕股份減持計劃的預披露公告，因個人資金使用安排，其計劃自減持計劃公告發布之日起十五個交易日後的六個月內以集中競價、大宗交易的方式減持公司股份不超過230萬股，佔總股本比例的0.71%。截至此公告日，徐奕持有天晟新材股份920.60萬股，分別來源於公司首次公開發行前股份、參與公司送股股份及二級市場增持股份，佔公司總股本2.82%。
上述減持計劃期間，徐奕已進行6次減持，交易總額為1,013.64萬元。本次違規交易後，徐奕結存股份811.33萬股，仍為天晟新材第六大股東。
雖然，目前仍處於減持計劃期間，但徐奕本次減持因撞上窗口期而涉及違規交易。對此，徐奕身為公司董事兼高管，應當深刻認識到其嚴重性，向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意，並引以為戒。同時，還需在後續加強自身對相關法律法規的學習，嚴格遵守相關規定，杜絕此類事件的發生。