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又見操縱期貨案!
12月29日晚間,東北證券公告稱,因控股子公司渤海期貨的全資孫公司渤海融幸涉嫌操縱期貨合約,中國證監會決定對其立案。
對於操縱市場製造虛假價格,引發市場波動,擾亂市場正常秩序,監管部門始終保持高壓態勢。今年9月1日,中國證監會副主席方星海在中國(鄭州)國際期貨論壇上表示,防止過度投機,嚴防價格操縱,維護期貨價格真實性和公允性。
渤海融幸涉嫌操縱期貨合約,證監會決定對其立案
12月29日晚間,東北證券公告稱,公司於28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司(以下簡稱“渤海期貨”)報告,渤海期貨的全資孫公司渤海融幸(上海)商貿有限公司(以下簡稱“渤海融幸”)收到中國證監會出具的《立案告知書》,因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約,中國證監會決定對其立案。
東北證券表示,公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國證監會的相關調查工作,關注監管調查進展,嚴格按照有關規定履行信息披露義務。
企查查顯示,此次涉嫌操縱期貨合約的主角渤海融幸(上海)商貿有限公司,成立於2016年05月,法定代表人為濮巖,註冊資本為5000萬元人民幣,企業地址位於上海臨港新片區,所屬行業為批發業。經營範圍非常廣泛,包含國際貿易、轉口貿易、區內企業間的貿易及貿易代理,從事貨物及技術的進出口業務,礦產品(除專控)、黃金製品、金銀飾品、石油製品、燃料油、化工產品及原料(危險化學品詳見許可證)等等。目前經營狀態為存續。
不過,關於渤海融幸此次涉嫌操縱期貨合約,尚沒有披露更多細節。
據悉,渤海融幸是渤海期貨的全資孫公司。東北證券2020年年報顯示,公司通過控股子公司渤海期貨開展期貨業務,渤海期貨總部位於上海,全國共有13家營業網點(含3家分公司)。2020年,渤海期貨代理成交額2.21萬億元,同比增長2.20%,代理成交量2,920.91萬手, 同比增長2.72%;在期貨公司分類評價中獲得A類A級。
渤海期貨具有金融期貨經紀業務資格、資產管理業務資格、金融期貨交易結算業務資格、期貨投資諮詢業務資格、場外衍生品業務、倉單服務、基差貿易、做市業務、上海證券交易所股票期權交易參與人資格、期權結算業務資格、深圳證券交易所股票期權交易參與人等。
期貨操縱案屢見不鮮
今年9月1日舉辦的2021年中國(鄭州)國際期貨論壇上,中國證監會副主席方星海在為會議致辭時表示,防止過度投機,嚴防價格操縱,維護期貨價格真實性和公允性。
方星海表示:“平穩有序是期貨市場功能有效發揮的基礎。近期國家出台了《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,為打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了重要的制度保障,要認真貫徹落實。這些年,我們落實好期現貨市場聯動監管,防止過度投機,嚴防價格操縱,維護了期貨價格的真實性和公允性。期貨市場保持了平穩活躍有序的良好態勢,為企業管理風險提供工具,為國家宏觀經濟管理提供參考。期貨市場要繼續保持這樣的良好局面。”
記者查閲以往案例發現,操縱期貨合約的案例在過去屢見不鮮。
其中最典型的案件,莫過於遠大石化跨市場操縱期貨合約案。
根據中國證監會此前披露,該案系一起跨期貨現貨市場操縱的典型案件。證監會查明,2016年5月至8月,遠大石化有限公司(簡稱遠大石化)利用資金優勢,控制18個期貨賬户,大量連續買入聚丙烯期貨合約PP1609,同時在現貨市場通過直接購買、代採代持等方式大量囤積現貨,製造聚丙烯需求旺盛氛圍,影響期貨合約價格,涉嫌操縱期貨市場犯罪。
證監會還表示,“本案表明,操縱市場製造虛假價格,引發市場波動,擾亂市場正常秩序,監管部門始終保持高壓態勢。”
據瞭解,遠大石化為遠大物產控股70%的子公司,遠大物產系A股上市公司遠大產業控股股份有限公司(證券簡稱:遠大控股)全資子公司,是其核心經營主體。
值得一提的是,就在今年12月21日,審計署發佈了《2021年第5號公告:審計署移送違紀違法問題線索查處情況》,其中也提到遠大物產這起涉嫌操縱期貨合約謀利案件。
審計發現,2016年5月至8月,遠大物產涉嫌操縱期貨合約謀利。2017年6月,審計署將此問題線索移送證監會、公安部調查。2020年9月,遠大物產子公司遠大石化有限公司(以下簡稱遠大石化)以操縱期貨市場罪被判處罰金3億元,追繳違法所得4.37億元;遠大石化原法定代表人吳向東以操縱期貨市場罪被判處有期徒刑5年,並處罰金500萬元,追繳違法所得487.58萬元。
華鑫期貨曾因伊世頓操縱期貨案罰沒兩千多萬元
更早之前,伊世頓公司操縱期貨市場案曾轟動一時,華鑫期貨還因此被罰沒兩千多萬元。
早在2017年6月23日,上海市第一中級人民法院就已公開宣判,法院對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣3億元,沒收違法所得人民幣3.893億元,多位涉案人員也被判處有期徒刑及罰金。
據悉,伊世頓公司於2012年9月成立,由俄羅斯人扎亞、安東(均另案處理)實際控制。2013年6月起,伊世頓公司為逃避證券期貨監管,通過高燕及華鑫期貨員工金文獻介紹,以借用或者收購方式,實際控制了19名自然人和7個法人期貨賬户,與伊世頓公司自有賬户組成賬户組,進行中國金融期貨交易所股指期貨合約交易。
2015年初,伊世頓公司將自行開發的報單交易系統非法接入中金所交易系統,直接進行交易。同年6月1日至7月6日,該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優勢,大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬餘手,從中獲取非法利益人民幣3.893億餘元。
2019年12月,華鑫股份公告稱,華鑫期貨因涉嫌違反證券期貨法律法規,被警告、沒收違法所得1008.9萬元,並處1008.9萬元罰款。
責編:楊喻程
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來源:券商中國