行業速遞│註冊制試點進入新階段，部分券商急招投行人手

多家券商出現投行人手短缺

註冊制試點即將進入新階段，各家投行項目加大鋪開的同時，人手也出現短缺現象。

今年以來，IPO數量已超去年全年。進入7月份後，投行也迎來招聘的黃金時期，據不完全統計，共有38家券商有投行部門的相關招聘，其中銀河證券、申萬宏源、東方財富、渤海證券放出投行項目負責人崗位，光大證券和西部證券放出投行高級別崗位。

從保代人數變化上看，中信證券、中信建投、民生證券、中金公司今年以來保代增加均超過30人。隨着項目的鋪開，不少券商出現投行人手不足的現象。

科創板相關基金的漲跌幅比例為20%

為提高基金市場效率，保護投資者合法權益，上交所根據相關規定，經證監會批准，就科創板相關基金等漲跌幅比例進行明確，自8月21日起實施。

上交所指出，上市交易的兩類基金，漲跌幅比例為20%。包括跟蹤指數成份股僅為科創板股票或其他漲跌幅比例為20%的股票ETF（交易型開放式指數基金）和指數型上市開放式基金（下稱“上證LOF”），以及根據基金合同約定，投資於科創板股票或其他漲跌幅比例為20%的股票的基金資產佔非現金基金資產比例不低於80%的上證LOF。

另外，上交所表示，將向市場公佈漲跌幅比例為20%的基金名單。

證監會擬對註冊制下欺詐發行上市的股票發行人責令回購

8月21日，證監會就《欺詐發行上市股票責令回購實施辦法（試行）（徵求意見稿）》（下稱《實施辦法》）公開徵求意見。《實施辦法》適用於註冊制下股票發行人欺詐發行並上市的情形。

《實施辦法》規定，股票的發行人在招股説明書等證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經公開發行並上市的，中國證監會可以依法責令發行人回購欺詐發行的股票，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回股票。回購對象為本次欺詐發行至欺詐發行上市揭露日或者更正日期間買入股票，且在回購方案實施時仍然持有股票的投資者。

關於回購股票價格，《實施辦法》規定，發行人或者負有責任的控股股東、實際控制人回購股票的，應當以市場交易價格回購股票；投資者買入股票價格高於市場交易價格的，以買入股票價格作為回購價格。發行人或者負有責任的控股股東、實際控制人在證券發行文件中對回購價格作出承諾的，應當遵守承諾。

一日6罰！陝西證監局對6傢俬募開罰單

8月21日，陝西證監局發佈了對6傢俬募基金的處罰公告，包括陝西鼎盛傑作股權投資管理中心（有限合夥）、陝西金控資本管理企業（有限合夥）、陝西科邁投資管理合夥企業（有限合夥）、陝西雲從投資管理有限公司、陝西智網資產管理有限公司、西安百聯資本創業投資管理中心（有限合夥）。

6傢俬募公司均被陝西證監局採取出具警示函措施。違規私募涉及的問題包括私募基金產品備案、更新、風險評級等信披存在問題，以及未落實投資者適當性管理要求等。

創業板將利用人工智能等快速鎖定異動賬户

8月21日，深交所交易監管部總監李慶中表示，創業板註冊制新股上市初期，受市場供求關係、交易機制改變等因素影響，個別股票可能出現短期炒作、異常交易、大幅波動的風險。

深交所將嚴守一線監管底線，精準打擊異常交易和違法違規行為。嚴密監控相關股票交易，推進交易與信息披露監管聯動，依託智能化監察系統，利用大數據、人工智能等技術快速鎖定異動賬户，對異常交易行為採取針對性的監管措施，發現市場操縱等違法違規線索快速核查上報，切實維護市場交易秩序，保護中小投資者的合法權益。

上期所調整原油期貨等交易保證金比例

8月21日，上期所發佈通知，自8月24日（週一）收盤結算時起，燃料油期貨合約的交易保證金比例調整為10%，漲跌停板幅度調整為8%。

除SC2009合約外，原油期貨其他合約的交易保證金比例調整為10%，漲跌停板幅度調整為8%；低硫燃料油期貨合約的交易保證金比例調整為10%，漲跌停板幅度調整為8%。

編輯：姚惠

版式：包文嘯

【來源：證基風雲】

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