17家公司被美國SEC列入“預摘牌”名單，理想、貝殼作出回應

記者 黃壽賡

美東時間4月21日，再有17家中概股公司被美國證劵交易委員會(SEC)列入“預摘牌”名單。

具體包括，知乎、諾華傢俱、LOVARRA、萬春藥業、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國食品、Value Exchange International、澤爾西西醫療集團、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼。

記者注意到，這已是自3月以來第五批被納入名單的中概股公司。SEC聲稱，上述17家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月12日。

同時，SEC還發布了確定摘牌名單。富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥共5家公司因申辯日期截止，被從“預摘牌名單”調入“確定摘牌名單”。這五家公司是第三批被納入名單的中概股。

去年12月，SEC出台新規，要求在美國證券交易所上市的中國公司應披露其所有權結構和審計細節，即使信息是來自相關外國司法轄區；該規則被認為是響應美國國會於2020年12月通過的《外國公司問責法》。

按照SEC官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報後（2024年初）面臨立即退市。

受該“規定”影響，中概股持續下挫。4月21日晚間，中國證監會副主席方星海在博鰲論壇上演講時亦表示，近期中概股下跌嚴重的情況，重要原因在於中美審計監管合作談判。

同時，方星海透露，自去年美國證監會新換主席後，中國證監會的談判團隊和美方進展順利，相信在不久的將來達成一個合作協議。

針對被SEC列入“預摘牌”名單，部分企業已第一時間作出回應。

貝殼方面表示，公司一直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護股東的利益。公司將繼續確保遵守中美相關法律法規，並在條件允許的情況下，保持在紐約證券交易所的上市公司地位。

理想汽車表示，被納入不等同於美國退市，根據相關法規企業如果連續三年未向美國開放審計底稿才會被限制美股交易。“我們作為對投資人負責任的企業一直在積極尋找解決方案，在根據國內外監管要求，積極配合審計底稿相關的工作。”

理想汽車稱，此外，公司已經在去年完成香港主要上市，兩地股票可以互換，美股投資人可隨時轉換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關監管影響（和香港二次上市不同）。以上不會對公司實際業務經營有任何影響。