金融委七大措施打擊違法犯罪 要求證監會牽頭建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”

  中國政府網7月12日消息,7月11日,國務院金融穩定發展委員會(下稱金融委)召開第三十六次會議,研究全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求。今年以來,金融委已多次提出要堅決打擊資本市場各種造假和欺詐行為。

  會議要求,要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措並舉加強和改進證券執法工作,全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

  嚴打欺詐發行、財務造假

  會議認為,市場主體的誠信建設,事關資本市場長期健康發展。欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”,損害廣大投資者合法權益,危及市場秩序,制約資本市場功能的有效發揮,必須堅決、果斷、及時地加以糾正。一段時間以來,由於制度建設存在短板,資本市場違法犯罪成本較低,發生了多起惡性財務造假案件。

  會議指出,新修訂的證券法已大幅提高資本市場違法犯罪成本,監管規章制度正在不斷完善,構建了立體處罰的有力框架,證監會和相關部門要進一步加強證券執法和司法工作,堅決打擊、遏制資本市場違法犯罪活動,保護投資者特別是中小投資者權益,回應社會各方面期待。

  今年以來,金融委已多次表態要堅決打擊各種造假和欺詐行為。

  金融委4月7日第二十五次會議提出,發揮好資本市場的樞紐作用,不斷強化基礎性制度建設,堅決打擊各種造假和欺詐行為,放鬆和取消不適應發展需要的管制,提升市場活躍度。

  4月15日金融委第二十六次會議強調,監管部門要依法加強投資者保護,提高上市公司質量,確保真實、準確、完整、及時的信息披露,壓實中介機構責任,對造假、欺詐等行為從重處理,堅決維護良好的市場環境,更好發揮資本市場服務實體經濟和投資者的功能。

  5月4日金融委第二十八次會議強調,必須堅決維護投資者利益、嚴肅市場紀律,對資本市場造假行為“零容忍”。

  “未來基礎制度改革和打擊違法行為將助力完善投融資良性生態。”華泰證券(行情601688,診股)研究所研究員沈娟表示。

  對資本市場違法犯罪行為“零容忍”

  會議要求,要全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,多措並舉加強和改進證券執法工作,全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

  一是嚴厲查處重大違法犯罪案件,加快調查、處罰、移送工作,依法從重從快從嚴懲處。

  業內人士指出,嚴打財務造假、監管部門立體式追責馬不停蹄。例如,ST康美(行情600518,診股)(維權)近期發佈公告稱,收到公司實際控制人馬興田家屬的通知,馬興田因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被公安機關採取強制措施。這釋放出依法重拳打擊造假行為,加強投資者保護的強烈信號。

  二是強化民事賠償和刑事追責力度,要加快新修訂的證券法實施細則落地,對典型重大、社會影響惡劣的個案,依法及時啓動“集體訴訟”。

  “目前建立具有中國特色的證券集體訴訟制度已提上日程,這無疑將進一步便利投資者維權,震懾造假行為。通過投資者提起民事賠償訴訟等方式激發市場化約束力量,或將讓以康美藥業為代表的造假者付出沉重代價。”新時代證券首席經濟學家潘向東指出。

  三是深化退市制度改革,進一步完善退市標準,簡化退市程序,強化退市監管力度,嚴格執行退市制度,形成“有進有出、優勝劣汰”的市場化、常態化退出機制。

  “去年18家公司退市,今年以來又有20多家公司退市或觸發退市條件,説明退市常態化已經深入人心。”潘向東表示,資本市場“新陳代謝”常態化得益於頂層設計的不斷落地。

  四是配合立法機關加快刑法修改等工作進度,進一步完善懲戒違法犯罪行為的法律制度,提高刑罰力度。

  證監會一直積極推動有關部門提高刑事打擊力度。7月3日,《中華人民共和國刑法修正案(十一)(草案)》已在中國人大網公佈。草案完善了證券犯罪規定,包括提高欺詐發行股票、債券罪和違規披露、不披露重要信息罪的刑罰等。

  五是完善符合資本市場發展需要、有中國特色的證券執法體制機制,加強行政執法基礎制度建設,統一執法標準,規範執法行為,提高執法效率,強化專門的執法力量。

  六是由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩定。

  七是加強輿論引導,多渠道、多平台強化對重點案件的執法宣傳,向市場傳遞“零容忍”的鮮明信號,充分發揮典型案件查處的警示、教育功能,推動形成崇法守信的良好市場生態和文化。

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