來源：中國基金報
週末，講點有意思的事情。
昨天，某家券商的美女海報火出圈；今天，基金君又被一家A股券商的首席投顧的《2022年中國股市預測》刷屏了……
這位首席採用了金木水火土的理論，推論出2022年內每個月的熱點主題，並認為從2022年開始，中國股市將經歷五年的牛市。
這番言論不僅讓基金君直接看呆，更有網友們表示“又瘋了一個”。
某券商首席投顧：站在五年牛市的開端
吃瓜之前，基金君還特意去中國證券業協會的網站上驗證了一下該名首席投顧的身份。
原來這位首席投顧還是證券業的老人，04年就已經在券商開始做投資諮詢工作，至今已經10多年了。
該首席投顧的主要預測觀點有三個：
1、2022年是中國股市五年大牛市的開端。明年是政策強市，農曆的正月、二月、四月、五月、六月和十月看漲。水木屬性的行業走強。
2、不要投資房地產。跟土有關的稀土、鋰電池、地產、水泥等概念股應該堅決出局。有色或黃金僅在7、8、9月有行情。
3、水生木，水木屬性的行業走強。至於水木行業有哪些，大家可以自行看圖，基金君就不在這裏闡述了。
有網友表示，人，又瘋了一個。
也有認識這位首席的網友表示，人各有命，現在也有每天漲停的，買到了嗎？
當然，這也是今天微信羣和微博上瘋傳的段子，大家就看一個樂呵，不必認真了。
接下來，基金君要講的兩個案子，更讓人覺得奇葩。
券商營業部老總月薪僅4.81元？
近日，裁判文書網發佈了一則“未完結”的判決書。當事人羅軍把老東家德邦證券給告了。
所為何事呢？
羅軍曾是德邦證券重慶黃山大道證券營業部(現為重慶西湖支路證券營業部 ，以下統稱“重慶營業部”)的總經理。
據介紹，在2017年7月，年近四旬的他首次加入德邦證券，擔任籌建中的重慶營業部負責人。
據入職時的《崗位聘用協議》約定，羅軍每月的固定薪酬為1.75萬元，績效工資為7500元；試用期工資八折，轉正後補發，並有社保、公積金等法定待遇。
同年9月，德邦證券重慶營業部註冊成立，羅軍也成為這家分支機構的首任法定代表人。
2018年7月，羅軍作為重慶營業部負責人，與重慶營業部簽訂了為期三年的勞動合同。
然而，2019年12月25日，德邦證券下發《關於鄭秋玲等職務任免的通知》，聘任鄭秋玲為重慶營業部副總經理(主持工作)，並免去羅軍總經理職務。
根據羅軍的陳訴，德邦證券將其崗位從總經理調整為財富顧問助理(三級)，月薪從2.4萬元降至6000元，並且2020年2月14日、3月13日發放工資金額僅為4.81元、155元。
德邦證券回應稱，原告未達到業績考核要求，公司依據相應規章制度進行調崗調薪有理有據。實發薪酬是因為社保繳費基數未到調整時間，且當事人“兩融業務”未達標扣款所致。
德邦證券同時稱，自2017年以來原告的個人業績、營業部業績長期遠低於達標線。雖然公司盡力寬限鼓勵，但原告調崗後依然未能完成相應的業績標準，公司“已承擔上千萬的虧損，原告現反向被告主張高額補償，有違誠實信用、權利平衡的原則”。
目前，該案件還沒有完結，法院最終會怎麼判，誰也不知道。
但是因為績效沒有完成，就被扣到一個月僅僅發4.81元，券商行業內部是不是太捲了？所以上面那位首席的出格行為，也不是那麼難理解了。
幫客户“打小抄”、委託他人攬客
銀河證券被監管點名
不得不説，現在投顧的服務越來越好了。繼中信證券95後員工“替客户考研”之後，又一家券商因為投顧幫客户“打小抄”而被監管點名。
12月16日，青島證監局發佈〔2021〕24號行政處罰決定，點名銀河證券青島南京路證券營業部從業人員王超。原因是其在任職期間，向開通可轉債權限的客户提供知識測評答案。
照理説，這一測評是應監管對投資者適當性的要求，券商在為客户開通業務和銷售產品之前，必須要過的測評環節。
但是這位投顧居然直接給客户提供答案，完全沒有把“合規”放在心上。
僅過了四天時間，銀河證券又有一家營業部被監管點名。
12月20日，吉林證監局對銀河證券長春人民大街營業部連發兩份罰單。原因是該營業部客户經理康欣違規委託他人從事客户招攬活動。
吉林證監局要求其認真汲取教訓，加強對證券法律法規的學習，切實規範執業行為，杜絕類似問題再次發生。
同時，吉林證監局也因長春人民大街營業部對員工客户招攬活動管理不到位，未能嚴格規範工作人員執業行為，同樣給其出具了警示函。
吉林證監局要求其切實加強內控合規管理，強化員工執業行為監督，提高員工合規展業意識，規範開展客户招攬活動。（記者：安曼 來源：中國基金報 中新經緯）