創業板9家狀態變更！海通證券、海通資管收證監會罰單，中移動董事長回應回A計劃

本文來源於前瞻IPO微信公眾號

待上會

政策動態

發改委等多部門：支持符合條件的企業通過首發上市和再融資募集資金

發改委等多部門印發《加快培育新型消費實施方案》。其中提出，支持符合條件的企業通過首發上市和再融資募集資金，或到交易所債券市場發行公司債、可轉債及資產支持證券融資，拓展新型消費領域融資渠道。支持符合條件的企業發行企業債券，用於新型消費基礎設施項目建設。推動私募股權投資基金和創業投資企業在支持新型消費發展方面發揮更大作用。

美國證交會對特殊目的收購公司(SPAC)IPO熱潮展開調查

據知情人士稱，美國證券監管機構已開始對華爾街的空頭支票公司收購狂潮展開調查，並尋求有關承銷商如何管理相關風險的信息。消息人士稱，美國證券交易委員會(SEC)近日致函華爾街銀行，要求他們提供其特殊目的收購公司(SPAC)交易的信息。

SEC通過《外國公司問責法案》最終修正案

美國證券交易委員會(SEC)發佈最新通告稱，已通過臨時修正，以執行《外國公司責任法案》(HFCA Act)對上市公司信息披露的要求。

證監會動態

證監會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書

近日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書，擬對海通證券採取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管採取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員採取認定為不適當人選2年等監管措施。

IPO上市輔導

IPO排隊

截至2021年3月25日17:00，創業板發行上市審核通道中共有發行人556家，其中共有120家已註冊生效，71家已終止。

截至2021年3月25日17:00，創業板的發行上市審核通道中共有9家發行人的狀態發生了變更，名單如下：

截至2021年3月25日17:00，科創板發行上市審核通道中共有發行人548家，其中共有274家已註冊生效，92家已終止。

截至2021年3月25日17:00，科創板的發行上市審核通道中共有0家發行人的狀態發生了變更。

其他消息

據港交所消息，B站期貨及期權將於3月29日推出。

樂普科技稱分拆上市仍在有序推進中，公司將根據項目進展情況及時履行信息披露義務。

中國移動董事長楊傑在2020年度業績電話會上表示，公司注意到內地資本市場近年來出台了一系列新政策，為紅籌企業回A提供了有利環境，正在積極地跟蹤、及時地研究溝通相關政策。楊傑表示，確信回A有利於公司發展，也將使廣大客户有更多的機會分享公司成長髮展的收益。“下一步有確定消息，公司也會按照監管要求及時披露。”

據報道，Robinhood估值可能高達400億美元，不過也可能低至130億美元。在去年9月的最後一輪融資中，Robinhood估值約為117億美元。

深交所表示，4月2日(星期五)至4月6日(星期二)不提供港股通服務，4月7日(星期三)起照常開通港股通服務。

貝泰妮上市首日收漲244%。盤後數據顯示，兩機構席位合計買入6.63億元，財信證券杭州國貿中心買入1.8億元。

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