新三板主辦券商執業質量放榜！第一檔近半數換血，這些券商成黑馬，這些公司下跌

又一年新三板主辦券商執業質量評價結果出爐了。

近期，全國股轉公司發佈了2020年度主辦券商執業質量評價結果，98家主辦券商由高到低分別被評為四檔。其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。

第一檔名單變化幅度不小，9家券商出現變動，其中開源證券、中泰證券(600918,診股)等評價檔位結果相比往年上升明顯，股轉系統稱此次評價結果體現了正向激勵導向性，湧現出一批新三板特色券商。

此次評價結果另一大看點在於增加專項評價指標，即主要體現券商在精選層的參與力度，共有26家券商獲得加分，佔比僅27%。

第一檔名單近半數換血

根據近期全國股轉系統披露的2020年度主辦券商執業質量評價結果，第一檔共有20家。

股轉系統表示，年度執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分及專項評價加分等三部分組成，其結果既能夠體現主辦券商的專業服務能力，又能夠反映其合規運作水平。申萬宏源(000166,診股)、安信證券、長江證券(000783,診股)等一批專業質量、合規質量均較好的主辦券商持續處於一檔位置。

相比2019年，曾是一檔梯隊的東興證券(601198,診股)、方正證券(601901,診股)、華鑫證券、江海證券、金元證券、民生證券、南京證券(601990,診股)、山西證券(002500,診股)、信達證券分檔結果均出現下跌。其中，南京證券與信達證券跌幅較大，均跌入四檔。

上升進入第一檔的券商有財通證券(601108,診股)、華泰證券(601688,診股)、開源證券、天風證券(601162,診股)、國融證券、國信證券(002736,診股)、國元證券(000728,診股)、中泰證券、中信證券(600030,診股)。其中，進步最大的有開源證券、國融證券、華泰證券、國信證券，此前2019年都處在第三檔。

此外，根據股轉系統披露，第二檔有39家券商、第三檔19家、第四檔20家。

新三板特色券商湧現

股轉系統表示，此次執業質量評價結果體現正向激勵導向性，湧現出一批新三板特色券商。

據瞭解，評價內容除了過往年度的合規質量外，還增加了主辦券商開展推薦掛牌、發行併購、持續督導、做市、經紀、綜合等業務的分項指標。

股轉系統稱，從評價結果看，開源證券、中泰證券、東吳證券(601555,診股)等一批加速新三板業務佈局的特色化發展券商在推薦掛牌、發行併購及持續督導等業務中均位居行業領先水平，評價檔位結果相比往年上升明顯。

多家中小券商在新三板業務亮點突出，其中開源證券排名緊跟申萬宏源，部分細分指標中更是拿下第一。

具體來看，在“專業質量得分”方面，申萬宏源分數排名第一，開源證券排名第二，中泰證券、中信建投(601066,診股)、安信證券依次排在第3-5名。

分項指標中，開源證券在“推薦掛牌業務”方面拿分第一，在“發行併購業務”與“持續督導業務”方面拿分第二。

此外，國融證券在推薦掛牌業務、發行併購業務、持續督導業務等分項指標中均排名第二。

數據顯示，2020年開源證券完成推薦掛牌項目數量33家，業內第一。國融證券19家，排名第二。兩家券商掛牌數量遠超後者。

截至2021年2月2日，申萬宏源持續督導企業家數624家排名第一，而開源證券總持續督導企業家數573家，排名第二，市場佔有率進一步提升。東吳證券與國融證券均持續督導314家，並列第四。

在“合規質量扣分”方面，華龍證券、湘財證券、國盛證券、華林證券(002945,診股)、紅信證券、華寶證券、甬興證券、東亞前海、金圓統一共16家券商均實現“零扣分”。

另有63家券商扣分低於5分。華安證券(600909,診股)扣分最多，合計被扣去13.68分，該公司主要是在持續督導業務上被扣分。

評價指標掛鈎精選層參與力度

值得注意的是，2020年是全面深化新三板改革的落地之年。為引導鼓勵主辦券商參與改革工作，股轉系統於2019年底發佈了2020年度專項評價指標。

專項評價指標覆蓋推薦貧困地區企業掛牌家數、推薦公開發行並在精選層掛牌公司家數、推薦掛牌同時進入創新層公司家數、發行產品參與認購公開發行的股票只數等內容，體現了主辦券商履行社會責任、推動業務創新、加強業務協同等方面成效。

在“專項加分”方面，共有26家券商獲得加分，佔比僅27%。其中，開源證券得分最多，共有7.5分。中信證券與中泰證券均加6分；興業證券(601377,診股)加5分。

數據顯示，截至2021年2月2日，申萬宏源輔導的已經申報精選層或開始精選層掛牌輔導的企業數量為21家，業內第一。而開源證券排名第二，共有12家。