V觀財報｜雙良節能前董事借證券賬户短線交易被罰25萬

　　中新經緯1月3日電 據安徽證監局網站3日消息，雙良節能系統股份有限公司(下稱：雙良節能)前董事江榮方短線交易，被警告，並處以25萬元罰款；證券信用賬户出借方陳晨先，被警告，並處以5萬元罰款。

　　雙良節能前董事短線交易被罰

　　安徽證監局網站截圖，下同。

　　安徽證監局指出，經查明，江榮方存在以下違法事實：

　　一是江榮方時任上市公司董事。2019年8月26日至2021年9月22日，江榮方擔任雙良節能董事。江某勳系江榮方之子。

　　二是江某勳控制使用“陳某先”信用賬户交易“雙良節能”。“陳某先”證券賬户於2007年2月16日開立於華泰證券江陰福泰路證券營業部。2014年5月20日，開通了信用賬户(E017****392和060****843)。“陳某先”證券賬户對應的三方存管銀行為中國農業銀行，賬號為622****512。

　　2021年2月8日至2021年5月13日，江某勳控制使用“陳某先”華泰證券信用賬户累計買入“雙良節能”264.76萬股，買入金額1250.72萬元，累計賣出“雙良節能”326.70萬股，賣出金額1606.20萬元，存在買入後六個月內賣出的行為。期間，交易資金來自江某勳自有資金，交易設備為江某勳手機或辦公電腦。江某勳及陳某先均承認，涉案期間上述信用賬户由江某勳使用。

　　上述違法事實，有證券賬户資料、銀行流水、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　安徽證監局認為，江榮方的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，安徽證監局決定：對江榮方給予警告，並處以25萬元罰款。

　　證券賬户出借方也被罰

　　同日(1月3日)，安徽監管局披露《行政處罰決定書〔2023〕12號》。

　　安徽證監局指出，經查明，陳晨先存在以下違法事實：

　　“陳晨先”證券賬户於2007年2月16日開立於華泰證券江陰福泰路證券營業部。2014年5月20日，開通了信用賬户(E01****392和060****843)。“陳晨先”證券賬户對應的三方存管銀行為中國農業銀行，賬號為622****512。

　　2021年2月1日至2021年5月13日，陳晨先將“陳晨先”華泰證券信用賬户出借給江某勳使用(現已收回)，交易“雙良節能”、“徐工機械”等股票，累計買入423.24萬股，買入金額2566.31萬元，累計賣出407.18萬股，賣出金額2577.26萬元，交易資金來自江某勳自有資金，交易設備為江某勳手機或辦公電腦。江某勳及陳晨先均承認上述出借行為。

　　上述違法事實，有證券賬户資料、銀行流水、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　安徽證監局認為，陳晨先的上述行為違反了《證券法》第五十八條“任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬户或者借用他人的證券賬户從事證券交易”的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的違反規定出借自己的證券賬户的行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，安徽證監局決定：對陳晨先給予警告，並處以5萬元罰款。(中新經緯APP)