中基協擬對康智源投資管理有限公司作出紀律處分措施

北京商報訊（記者 孟凡霞 實習記者 李海媛）7月28日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）發佈紀律處分事先告知書送達公告（以下簡稱“告知書”），對深圳康智源投資管理有限公司（以下簡稱“康智源”）進行紀律處分，擬作出取消康智源會員資格、撤銷康智源私募基金管理人登記的紀律處分措施。

告知書內容顯示，康智源存在六項違法違規事實，包括向非合格投資者募集資金；向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益；未在基金合同和募集説明書中明確披露關聯交易事項；公司高級管理人員資質不符合自律規則的管理要求；未如實填報私募基金管理人登記信息；未按規定向協會進行信息報送，上述行為均違法私募基金相關監管規定。

告知書進一步指出，根據13份已經生效的人民法院民事判決書所認定的事實指出，康智源與18名投資金額低於100萬元的非合格投資者簽訂了《委託投資協議書》，協議約定康智源將投資者委託資金投入其管理的私募基金產品或產品對應的投資標的，涉及金額合計608萬元，違反私募基金監管辦法和私募基金募集辦法相關規定。

最後，告知書指出，針對中基協擬作出“取消會員資格、撤銷管理人登記”的紀律處分措施，康智源有要求舉行聽證的權利。如要求舉行聽證或提出申辯意見，康智源應在收到告知書起10個工作日內提出，逾期未提出的視為放棄。如果康智源放棄上述權利，中基協將根據以上事實、理由和依據作出正式的紀律處分決定。

根據私募排排網資料顯示，康智源於2014年12月在深圳市市場監督管理局前海註冊工作組登記成立。公司經營範圍包括投資管理、受託資產管理（不得從事信託、金融資產管理、證券資產管理、保險資產管理等業務）等。並於2016年12月成為中基協的觀察會員。目前旗下共有6只私募基金產品，最新一隻為禾中產業三號，成立於2017年4月。