財聯社訊，券業併購陷低谷？華創證券暫停入主 太平洋證券。
6月3日， 華創陽安發佈公告稱，公司董事會同意華創證券終止收購 太平洋證券股份事項。
與此同時， 太平洋發佈公告稱，公司接大股東嘉裕投資通知，嘉裕投資已與華創證券簽訂《關於 太平洋證券股份有限公司之股份轉讓協議及表決權委託協議之終止交易協議》。因雙方股權轉讓已過約定的三個月，經雙方友好協商一致，決定終止股權轉讓交易事項。雙方將按照原協議及終止交易協議中相關條款執行保證金退還及解除質押安排。
太平洋證券表示，此次終止股份轉讓事宜，不會導致公司第一大股東發生變更，不會對公司的正常經營產生不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。
華創證券此前意圖入主 太平洋，被業內看好
2019年11月5日晚間，華創證券與 太平洋證券同時發佈公告稱，已經達成轉讓意向協議，其中涉及到 太平洋大股東嘉裕投資將5%以上的股權轉讓給 華創陽安子公司華創證券。
太平洋發佈公告稱，第一大股東北京嘉裕投資有限公司擬將其持有的公司不低於4億股股份轉讓給華創證券。該事項將可能導致公司第一大股東發生變更。
華創陽安公告稱，旗下子公司華創證券有限責任公司於2019年11月5日與北京嘉裕投資有限公司簽署《股份轉讓意向性協議》，擬收購其持有的 太平洋證券股份有限公司股份不低於4億股。此次交易價格將以雙方簽署的正式股權轉讓協議為準。
彼時，有市場猜測，相比此前大券商合併小券商的案例，兩家中小型券商“聯姻”，或許將成為未來不少規模中等、實力和業務輻射範圍有限的券商通過資產重組做大做強的模板。
太平洋曾在公告中表示，公司和華創證券均從事綜合類證券業務，如本次股份轉讓最終得以實施，兩家證券公司將可能在業務和客户資源等多方面進行合作。不過，由於證券行業經營的複雜性，合作存在一定不確定性。本次股份轉讓事項須經證監會批准。
華創證券因何不再推進入主 太平洋證券，人們不得而知。但近期， 太平洋證券及分支機構連收三張罰單，直指公司合規及管理問題，引起人們注意。
近日， 太平洋表示，收到雲南證監局《關於對 太平洋證券股份有限公司採取行政監管措施的決定》，證監局發現 太平洋證券對內蒙古分公司的管理存在六大問題，決定採取兩項行政監管措施：
一是責令 太平洋證券對上述問題限期改正，並於7月30日前向證監局提交書面整改報告。
二是責令增加內部合規檢查次數， 太平洋證券應當對全部分支機構進行合規檢查，自收到本行政監管措施決定書之日起18個月內向證監局提交檢查和整改報告。
太平洋證券5月12日公告顯示，經查， 太平洋證券對內蒙古分公司的管理存在以下六大問題：
一， 太平洋證券針對內蒙古分公司風險事件未採取有效措施消除風險隱患，未及時發現存在風險並妥善處置。
二， 太平洋證券對內蒙古分公司的考核未充分考慮被考核人員的行為合規性。
三， 太平洋證券未採取有效措施收集和保存內蒙古分公司2016年和2017年的客户回訪數據。對內蒙古分公司2016年部分新開户客户的回訪未在一個月內完成，且回訪人員對內蒙古分公司部分客户賬號非本人使用的情況未向客户提示賬號使用相關規範或向客户本人充分揭示風險。
四， 太平洋證券未按照審慎經營原則對內蒙古分公司相關不符合經營常理的事項保持合理懷疑和有效核查。
五， 太平洋證券對內蒙古分公司個別營銷人員註銷執業註冊登記未在委託關係終止之日起5個工作日內完成。
六， 太平洋證券與內蒙古分公司個別人員簽署的勞動合同和協議存在要素填寫不全、簽章錯誤等問題。
太平洋證券表示，公司將按照監管要求積極整改，對全部分支機構進行合規檢查，進一步加強和完善分支機構的合規經營和風險管理。此外，內蒙古分公司已按照屬地證監局的監管要求進行整改，暫停新開證券賬户1年，暫停期間不得新增經紀業務客户。內蒙古分公司2019年度營業收入佔公司總收入的0.46%。目前，公司經營情況正常。
此前不久，分公司已經連收兩張罰單。
今年5月9日內蒙古證監局公告，宋長達在擔任 太平洋證券內蒙古分公司負責人期間，實際控制並經營赤峯聚鑫投資管理有限公司從事其他營利性活動，後果嚴重，影響惡劣。認定宋長達為不適當人選，在該決定書作出之日起5年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。
5月初，監管層還處罰內蒙古分公司，要求在5月31日之前改正問題亂象，並提交書面整改報告。同時對分公司採取責令暫停新開證券賬户1年的行政監管措施，暫停期間分公司不得新增經紀業務客户。