特 別 提 示 1、《浙江海正藥業股份有限公司第一期員工持股計劃(草案)》系浙江海正藥業股份有限公司依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《關於國有控股混合所有制企業開展員工持股試點的意見》等有關法律、行政法規、規章、規範性文件以及《浙江海正藥業股份有限公司章程》等規定製定。
2、本期員工持股計劃參加對象為公司部分董事(不含外部董事)、高級管理人員，以及在公司或公司合併報表範圍內的子公司任職、簽訂正式勞動合同、領取薪酬且符合本員工持股計劃規定條件的員工。本期員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自願參與的原則，不存在攤派、強行分配等情形。公司員工參加本期員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金等合法的途徑。
3、本期員工持股計劃每1計劃份額的認購價格為人民幣1.00元。本期員工持股計劃設立時計劃份額合計不超過80,000萬份，資金總額不超過80,000萬元。 4、本期員工持股計劃的股票來源為：(1)二級市場購買;(2)參與認購公司通過非公開發行股票、配股或發行可轉換公司債券等方式融資時發行的證券;(3)上市公司回購本公司股票;(4)股東自願贈與;(5)法律、行政法規允許的其它方式。 5、本期員工持股計劃的存續期限為60個月，自公司公告股票或可轉換公司債券登記至員工持股計劃名下之日起計算。 公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數累計不超過公司股本總額的10%，任一持有人持有的員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不超過公司股本總額的1%。員工持股計劃持有的股票總數不包括員工在公司首次公開發行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵獲得的股份。 6、本員工持股計劃由公司自行管理，公司成立員工持股計劃管理委員會，作為員工持股計劃的管理方，代表員工持股計劃行使股東權利，公司採取了適當的風險防範和隔離措施切實維護員工持股計劃持有人的合法權益。管理委員會授權公司證券管理部根據管理委員會指令代為處理日常事務。在持股計劃存續期間，管理委員會可根據實際需要聘請相關專業機構為持股計劃日常管理提供管理、諮 詢、資產增值等服務。 7、本期員工持股計劃實施後，將不會導致公司股權分佈不符合上市條件要求。
8、公司審議本期員工持股計劃的股東大會將採取現場投票與網絡投票相結合的方式召開。公司將通過上海證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平台，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。 聲 明...... 1 特 別 提 示...... 2 釋 義...... 5 一、員工持股計劃的參加對象及確定標準...... 6 二、員工持股計劃資金來源、股票來源...... 7 三、本期員工持股計劃的存續、鎖定、變更及終止...... 8 四、管理模式及管理機構...... 9 五、持有人及持有人會議...... 10 六、管理委員會...... 11 七、本期員工持股計劃的資產構成及權益處置...... 13 八、公司融資時員工持股計劃的參與方式...... 16 九、本期員工持股計劃的實施程序...... 16 十、其他重要事項...... 17 釋 義 在本期員工持股計劃中，除非文義另有所指，下列簡稱特指如下含義： 海正藥業/公司/本公司/上市公司 指 浙江海正藥業股份有限公司 《浙江海正藥業股份有限公司第一期員工持股計劃 本計劃草案/本期員工持股計劃草案 指 (草案)》 持股計劃/員工持股計劃/本期員工 指 浙江海正藥業股份有限公司第一期員工持股計劃 持股計劃/本計劃 參加對象/持有人 指 參與本期員工持股計劃的對象 持有人會議 指 員工持股計劃持有人會議 管理委員會 員工持股計劃管理委員會 《浙江海正藥業股份有限公司第一期員工持股計劃 《員工持股計劃管理辦法》 指 管理辦法》 浙江海正藥業股份有限公司本次非公開發行股票或 本次發行 指 定向發行可轉換公司債券的行為 標的股票 指 浙江海正藥業股份有限公司本次非公開發行的股票 浙江海正藥業股份有限公司本次定向發行的可轉換 可轉換公司債券 指 公司債券 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《管理辦法》 指 《上市公司證券發行管理辦法》 《指導意見》 指 《關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》 《關於國有控股混合所有制企業開展員工持股試點 《試點意見》 指 的意見》 《公司章程》 指 《浙江海正藥業股份有限公司章程》 元 指 若非特別説明，均指人民幣元 注：本計劃草案的部分合計數在尾數上有差異，該差異是由四捨五入造成。 一、員工持股計劃的參加對象及確定標準 (一)員工持股計劃的參加對象及確定標準 本期員工持股計劃參加對象標準系公司依據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《指導意見》、《試點意見》以及其他法律、行政法規、規章、規範性文件和《公司章程》的規定而確定。參加對象為公司部分董事(不含外部董事)、高級管理人員，以及在公司或公司合併報表範圍內的子公司任職、領取報酬並簽訂勞動合同的正式員工;同時，本期員工持股計劃的參加對象應符合下述標準之一：
1、公司各部門、子公司管理崗位職務在(副)總監及以上人員; 2、其他在關鍵崗位工作並對公司經營業績和持續發展有直接或較大影響的生產、研發等技術骨幹、銷售與市場等業務骨幹。 符合上述標準的員工參與本期員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自願參與、風險自擔的原則，不存在攤派、強行分配等情形，公司將從中篩選出最終名單。 如直系親屬多人在同一公司時，只能一人蔘與本期員工持股計劃。 (二)參加對象認購員工持股計劃情況 出資參與本期員工持股計劃的公司核心骨幹員工共計不超過200人，其中包括公司董事(不含外部董事)、高級管理人員 11 人，分別為蔣國平、陳曉華、李琰、徐曉豔、楊志清、杜加秋、金紅順、路興海、李思祺、張禎穎、沈錫飛;其他員工不超過 189 人。 本期員工持股計劃每1計劃份額的認購價格為人民幣1.00元，本期員工持股計劃份額合計不超過80,000萬份，籌集資金總額不超過80,000萬元。
其中，參加本期員工持股計劃的董事和高級管理人員認購總份額不超過16,300萬份，佔員工持股計劃總份額的比例不超過20.375%;其他員工認購總份額不超過63,700萬份，佔員工持股計劃總份額的比例不超過79.625%。公司董事(不含外部董事)、高級管理人員與其他人員的認購份額、所佔比例如下表所示： 序 認購員工持股計劃 佔本期員工持股計劃 參加對象 職務 號 的份額上限(萬份) 總份額比例上限(%) 1 蔣國平 董事長 1,900.00 2.375 2 陳曉華 副董事長、高級副總裁 2,200.00 2.750 3 李琰 董事、總裁 3,800.00 4.750 4 徐曉豔 高級副總裁 1,100.00 1.375 5 楊志清 高級副總裁 1,000.00 1.250 6 杜加秋 高級副總裁 1,100.00 1.375 7 金紅順 高級副總裁 1,000.00 1.250 8 路興海 高級副總裁 1,100.00 1.375 9 李思祺 高級副總裁 1,000.00 1.250 10 張禎穎 財務總監 1,000.00 1.250 11 沈錫飛 董事會秘書 1,100.00 1.375 董事(不含外部董事)、高級管理人員合計 16,300.00 20.375 其他員工合計 63,700.00 79.625 總計 80,000.00 100.000 最終參與本期員工持股計