高管違規兼職、未如實填報信息 中金創新資管收監管罰單

北京商報訊（記者 孟凡霞 劉宇陽）2月9日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）發佈紀律處分決定書，決定書內容顯示，經查，中金創新（北京）資產管理有限公司（以下簡稱“中金創新資管”）存在高級管理人員違規兼職和未如實填報私募基金管理人登記信息的違規行為。

就具體情況來看，根據私募基金管理人信息公示系統，中金創新資管在中基協登記的高級管理人員共5名，其中劉珂、劉斌、宋潔均存在兼任關聯私募基金管理人高級管理人員的情形，中金創新資管對外兼職的高級管理人員已超過全部高管人員數量的二分之一。此外，合規風控負責人李一戈同時兼任投資部副總經理，其兼任利益衝突職務的行為違反了合規風控人員獨立客觀履職的基本要求。

同時，根據私募基金管理人登記備案系統信息及公示信息，湖北高金投資管理有限公司、北京天晟同創創業投資中心（有限合夥）、北京華美創新資產管理中心（有限合夥）、中金創新（北京）國際投資管理顧問有限公司等多傢俬募基金管理人均系中金創新資管實際控制人劉珂控制的關聯企業，但是中金創新資管未如實填報其關聯方信息。

中基協表示，以上事實有私募基金管理人公示信息、私募基金管理人登記備案系統信息等證據予以確認，事實清楚、證據充分，足以認定。根據相關法律法規，中基協擬對中金創新資管作出要求其限期改正，暫停受理中金創新資管私募基金產品備案三個月的紀律處分。