洞察|處理A客户交易致B客户賬户成交,國都證券神操作遭罰!董事長上任兩年方得正式履任;今年三月內已遭兩次處罰

洞察|處理A客户交易致B客户賬户成交,國都證券神操作遭罰!董事長上任兩年方得正式履任;今年三月內已遭兩次處罰

近日,中國證監會北京證監局公佈了一則行政監管措施決定書,國都證券因內控問題遭到處罰。 據行政監管措施決定書[2020]113號顯示,經查,國都證券在2020年4月29日以手工報單方式處理一名客户債券