自營業務新聞

在整個券業日益強調內控管理的當下，仍不時有券商被查出合規建設存在問題，部分嚴重者遭到了監管層暫停業務乃至對高管限薪的嚴厲處罰。 日前證監會對首創證券開出罰單，因存在對債券自營業務管控不足等問題，公司

一季度華西證券自營收入為1.23億元，同比下滑74.29%。同時，該公司負債餘額為621.88億元，增長140.54億元，是2019年初的2.19倍《投資時報》研究員 安然雖然2019年券商整體業績大

　　一季度華西證券自營收入為1.23億元，同比下滑74.29%。同時，該公司負債餘額為621.88億元，增長140.54億元，是2019年初的2.19倍 　　《投資時報》研究員 安然 　　

　　年報披露季雖已落幕，但年報中隱藏的各類問題卻逐漸浮出水面，並進入監管層視線。　　5月29日晚間，方正證券公告，稱收到上交所就公司2019年年報下發的問詢函，這也是今年首家收到年報問詢函的上市券商。