證券公司內部控制指引新聞

時隔一個多月，招商證券“宕機”事件再被拉入公眾視野。7月12日，證監會官網披露的警示函顯示，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備

　　中國經濟網北京7月8日訊 中國證監會貴州監管局網站近日公佈了關於對中天國富證券有限公司採取責令改正措施的決定、關於對王曉澎採取出具警示函措施的決定、關於對鄭明俊採取出具警示函措施的決定、關於對韋

本文來源：時代週報 作者：陶書寧證監會機構監管部在最近發佈的機構監管通報中，再度提及兩起“風水研報”案例。據該通報，針對部分券商從事發布研報業務、證券投資顧問業務時，利用天干地支、陰陽五行等對證券及證

近期，針對部分券商從事發布研報業務、證券投資顧問業務時，利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務等問題，證監會組織證監局進行了現場核查，並依法對違規券商及相關責任人