中證協髮捲摸底券商廉潔從業

中證協發“考卷”摸底券商廉潔從業情況。6月4日，北京商報記者獲悉，中證協近日向券商發佈關於開展證券公司廉潔從業問卷調研的通知（以下簡稱“通知”），從三大內容25個關鍵點設置“考題”。值得一提的是，今年4月，中證協對《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》進行修訂，將廉潔從業情況納入薪酬管理體系。有業內人士指出，嚴格落實券商廉潔從業，將在一定程度上消除展業潛規則，規範券商執業行為。要進一步推進證券行業廉潔從業則需從完善制度和監管，加強券商內部管理，提升從業人員的專業素養、道德水平等方面入手。

25問摸底廉潔從業情況

時隔2個月，中證協在調查券商廉潔從業方面又有新動作。6月4日，北京商報記者獲悉，近日，中證協向券商發佈通知表示，擬通過問卷調研瞭解券商在全面註冊制下廉潔從業建設的有關情況，問卷從券商基本情況、處罰問責情況、機制建設情況三類內容共設置了25個問題對券商進行摸底。此外，中證協要求，券商需於6月7日前反饋調查問卷。

具體來看，在問卷調研中，除券商基本信息外，中證協還詢問了券商廉潔從業領導機制、組織實施部門等。處罰問責情況方面，中證協要求券商彙報自2021年以來，因違反監管規定被內部追責的公司員工人數，被內部追責後錄入誠信信息系統的員工人數等。同時，中證協要求券商反饋券商內部追責情況。

在機制建設上，中證協要求券商列出公司廉潔從業管理制度名稱、人事體系中廉潔從業指標占比情況等。此外，中證協通過廉潔問題有何危害性、構建資本市場廉潔生態有何重要意義等多個問題考察券商對於廉潔從業的理解，並要求券商對進一步加強資本市場廉潔從業監管和廉潔文化建設給予建議。

事實上，除上述問卷外，二季度以來，中證協在推進證券行業廉潔從業上已有行動。今年4月，中證協就《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則（修訂稿）》（以下簡稱《實施細則》）徵求意見。

彼時《實施細則》對券商多個業務進行具體約束。同時，中證協表示，證券經營機構應將工作人員廉潔從業情況考察和評估結果作為薪酬管理等事項的重要考量因素。此外，要求券商每年至少開展一次廉潔從業內部檢查。

中央財經大學證券期貨研究所研究員、內蒙古銀行研究發展部總經理楊海平認為，中證協從市場自律的角度督促證券經營機構加強廉潔從業方面的內控機制建設，對從業人員的行為進行約束，對於消除部分執業過程中的亂象具有積極作用。作為資本市場“看門人”的證券公司，進一步強化廉潔從業的內部控制與行業自律，將在一定程度上消除展業潛規則，規範執業行為，是在全面註冊制下，保護投資者權益、促進資本市場健康發展必不可少的重要環節。

監管、自律均是關鍵

值得注意的是，近年來，已有不少券商因違反廉潔從業規定收到罰單。5月6日，北京證監局發佈公告表示，方正證券旗下全資子公司方正承銷保薦存在投行業務人員薪酬獎勵和遞延管理不符合監管要求；廉潔從業管理不合規，相關業務費用支出管理不規範兩項問題。因此，北京證監局對方正承銷保薦採取出具警示函的監管措施，要求其加強廉潔從業風險管理。

4月13日，北京證監局指出國都證券在公司治理方面、投資銀行業務方面存在多項問題。北京證監局認為，上述部分問題違反了《關於加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》中的相關規定，決定對國都證券採取責令改正並限制業務活動的行政監管措施。

若從2022年來看，2022年11月，證監會發布公告表示，2022年初，證監會組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展專項檢查。對違規問題多、情節嚴重的華金證券採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施。對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券綜合採取行政處罰、監管談話等措施。

而對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司，證監會分別採取了責令改正、出具警示函等行政監管措施。同時，26名直接責任人員及負有管理責任的人員也均被罰。

財經評論員張雪峯表示，券商違規可能是對廉潔從業規定認識不足，缺乏深入理解和執行力度、缺乏有效內部控制機制；此外，也存在為了謀取個人、公司的利益而違反規定的情況。

中關村物聯網產業聯盟副秘書長、專精特新企業高質量發展促進工程副主任袁帥則建議，“進一步推進證券行業廉潔從業需要從完善制度和監管、加強券商內部管理、提升從業人員的專業素養和道德水平等方面入手。建議加大對違規行為的懲戒力度，同時加強券商的自律機制和監管配合，形成全方位的監管閉環，促進證券行業的健康發展”。

楊海平指出，建議各類監督資源要重點聚焦關鍵崗位和重點業務環節；將廉潔從業納入舉報獎勵制度，加大舉報獎勵力度；按照零容忍的原則，依法依規、透明規範地對違反廉潔從業有關規定人員進行懲處。

北京商報記者 劉宇陽 郝彥