拉夏貝爾(06116)A股已被上交所實施其他風險警示

智通財經APP訊，拉夏貝爾(06116)發佈公告，公司2020年度內部控制審計報告被出具否定意見;因涉及訴訟事項導致公司主要銀行賬號被凍結;以及2018至2020年連續三個會計年度扣除非經常性損益的淨利潤均為負值，且2020年度審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性，分別觸及《上海證券交易所股票上市規則》(2020年12月修訂)第13.9.1條第(三)、(五)及(六)款的規定，公司A股股票已被上海證券交易所實施其他風險警示。

內部控制缺陷整改情況：1、子公司被債權人接管，未及時披露被接管的信息，且未及時相應調整會計報表合併範圍

公司已接受大華會計師事務所(特殊普通合夥)的意見，將LaCha Fashion I Limited(LaCha Fashion I)及其子公司(包括Naf Naf SAS)剔除合併報表範圍時間更正為2020年2月25日，並於2020年度報告中補充披露該事項及調整合並報表範圍、合併財務數據。與此同時，公司將進一步提高財務人員業務技能和風險意識，加強公司內部人員與外部審計機構的有效溝通，落實對財務報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，杜絕此類問題再次發生。

2、未根據相關法律法規及時披露涉及訴訟案件信息

公司已強化信息披露的內部傳遞機制，要求及時報告涉及各分子公司的訴訟和其他糾紛，建立具有充足信息的訴訟案件台賬，及時監控涉案總金額及評估訴訟及其他糾紛的重要性程度，並據此及時披露。

3、公司治理層、管理人員頻繁變動，關鍵崗位人員流失，未設專職董事會秘書

公司於2021年6月10日召開2020年年度股東大會審議通過了關於選舉董事及獨立董事的議案;公司於2021年6月10日召開第四屆董事會第二十一次會議審議通過了關於選舉公司董事長、調整董事會下設專門委員會構成及聘任A股董事會秘書的議案。截至本公告日期止，公司已結合股東提名、內部任職及治理需求，形成結構合理、持續穩定的董事會成員結構，形成了符合現階段實際情況的管理層團隊，也進一步明確改善經營質量和提高盈利能力的核心目標，並將持續通過調整人力資源政策，優化業務、崗位設置及風險管控流程等方式，提升經營管理層及關鍵崗位人員的穩定性，積極保障公司正常經營發展，維護全體投資者合法權益。

4、公司未在承諾期內完成回購股份計劃，未及時履行相應決策程序對其予以變更或豁免

公司已於2020年9月29日召開第四屆董事會第八次會議及第四屆監事會第七次會議審議通過了關於終止回購公司A股股份的議案。公司於2020年10月21日召開2020年第四次臨時股東大會審議通過了相同的議案。公司已及時向投資者特別是中小投資者闡釋公司終止回購股份原因、困難及相關風險、現階段業務經營情況及後續發展方向。在後續工作中，公司針對相關決策議案將認真做好調查論證工作，做到全面系統評估和審慎決策，確保相關事項嚴格按照法定程序履行內部審批流程，保障上市公司合規管理和規範運作。

5、報告期內未取得對外投資企業完整的財務狀況及經營資料，未有效實施對外投資的跟蹤管理

公司自2018年起已開始剝離不符合公司戰略的業務，對部分無法達成預期目標的投資品牌進行了處置。2021年，公司將繼續對被投資公司進行梳理和整頓，對與現有業務存在協同的被投資公司進行資源整合，處置與公司現有業務無強關聯度的被投資公司股權。同時，公司將進一步明確委派人員的職責權限，完善子公司風險管理程序和信息上報機制，健全子公司重大事項報告制度和審議程序，及時獲取子公司的財務信息和經營信息，加強對子公司的財務管理;要求子公司根據公司內控要求建立完整的內控體系，防範內部控制風險。

公司主要銀行賬號被凍結情況：經公司對銀行賬户被凍結情況進行核實統計，目前公司被凍結的賬户共計110個，凍結金額合計約為1.29億元。