違規開展線上投顧，申萬宏源及負責人被監管，回應稱已按要求整改

3月22日，上海證監局發佈對申萬宏源證券因違規開展線上投顧業務，責令增加合規檢查次數事先告知書。對此，申萬宏源回應媒體表示已按監管要求完成有關整改。

申萬宏源表示，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人採取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客户信息和數據保存方面存在的問題。目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。

稍早，據證監局發佈的告知書顯示，申萬宏源在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面瞭解投資者情況，未獲取客户住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客户信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述行為違反了證監會相關規定。

因此，證監局責令申萬宏源證券自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向該局報送合規檢查報告。

同時，時任執行委員會成員兼財富管理事業部總經理房慶利、項目負責人趙耀均被採取監管談話，時任首席信息官謝晨對涉及信息系統的部分負有領導責任，採取監管措施。

二級市場上，截至發稿申萬宏源漲0.46%報4.36元/股，總市值1092億元。截至12月31日，共有38只基金的十大重倉股中持有申萬宏源，合計持有6.18億股，環比上季度增長25.88%，在所有基金重倉股中排名200名之後。(文 |《財經天下》週刊 天宇)