打新違規賬户遭限制6個月 華西證券：操作失誤所致，已採取相應整改措施

北京商報訊（記者 李海媛）又有券商被列入首次公開發行股票配售對象限制名單。7月14日起，華西證券自營賬户將被限制打新長達6個月。據悉，該項處罰與華西證券參與個股打新獲配後未按時繳納認購資金相關。而華西證券在接受北京商報記者採訪時表示，此舉是由於操作失誤造成。事實上，券商在打新過程中因操作失誤被罰的情況年內已有先例。在業內人士看來，相關機構主要是由於出現技術誤差導致被列入限制名單，很少有惡意動機，因此監管的處罰也是在技術層面的，所以影響不會太大。

又有券商被限制打新。7月13日，中證協發佈的最新一期首次公開發行股票配售對象限制名單顯示，華西證券自營賬户被列入該名單，限制日期為2022年7月14日-2023年1月13日，長達6個月。據瞭解，華西證券此次被列入限制名單，與其在參與三一重能股份有限公司（以下簡稱“三一重能”）打新有關。公開資料顯示，三一重能於6月22日在科創板上市，發行價格為29.8元/股，包括中信證券等多位戰略投資者最終獲配。

但據三一重能在6月17日發佈的在科創板上市發行結果顯示，華西證券自營賬户出現在未按時繳納認購資金的網下投資者名單中。據悉，華西證券自營賬户初步獲配3.26萬股，應繳納總額97.77萬元，但華西證券自營賬户並未按時繳納認購資金。

針對未按時繳納認購資金的具體原因，北京商報記者發文採訪華西證券。華西證券表示，公司因新股申購轉賬劃款出現操作失誤，致使申購款項未能及時到賬。對此，公司高度重視，已採取相應整改措施，避免今後再次出現類似情況。公司已就申購款項劃轉的流程管控、檢查複核和時間安排等方面提出了具體整改措施。

對於前述情況，財經評論員郭施亮表示，自營賬户被列入限售名單，會影響券商打新資格。“一般列入限制名單後六個月之內不能參與打新，同時也會影響券商口碑。而未按時繳款，則應提升相關部門的問責力度，提升溝通執行效率，避免出現一些不必要的差錯。”

無獨有偶，年內還有另一家上市券商因在打新過程中出現操作失誤情況，被監管罰關“小黑屋”。據悉，在思特威（上海）電子科技股份有限公司（以下簡稱“思特威”）擬於科創板上市而進行網下詢價過程中，西部證券睿赫1號集合資產管理計劃給出高達960元的價格，較發行價31.51元高達30倍，遭監管處罰。

中證協在5月11日發佈的首次公開發行股票配售對象限制名單中也提到，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，決定對在科創板“思特威”新股發行項目網下詢價過程中，存在違反“應按照內部研究報告給出的建議價格或價格區間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區間”條例規定的股票配售對象列入限制名單。

因此，西部證券睿赫1號集合資產管理計劃被列入首次公開發行股票配售對象限制名單，限制期為2022年5月12日-6月11日。據悉，西部證券此舉也是因為出現操作失誤所致。彼時，西部證券相關人士向北京商報記者回應稱，公司方面將積極整改，對相關人員進行問責。

對於相關券商被列入打新限制名單後的影響，產業經濟資深研究人士王劍輝在接受北京商報記者採訪時表示，被列入限制名單後，會影響一段時間內機構的相關業務開展。此外，相關機構也有可能因此錯過部分好的新股發行。但整體來看，相關機構主要是由於出現技術誤差導致被列入限制名單，很少有惡意動機，因此監管的處罰也是在技術層面的，所以影響不會太大。

“這類差錯的出現更多是在審核環節方面，未盡職盡責。在流程方面，有些設計不合理，有的流程設計過於複雜也容易導致出錯，基本是細節性的管理問題。要減少這類問題的出現，還是要重新梳理流程、優化管理。在申購新股的過程中，也要強化相關人員的專業性”，王劍輝如是説。