上證報中國證券網訊（記者 王紅）6月23日，中信證券(行情600030,診股)舉行了2019年度股東大會，公司總經理、執行董事楊明輝及部分高管出席了會議，並對未來3至5年公司發展規劃、中信證券華南收到監管函件、一季度淨利潤下滑等投資者關心的問題進行了回應。
四方面成為發展着力點
2019年底，監管層提出了推動打造航母級證券公司的六方面舉措，包括：多渠道充實證券公司資本、進一步豐富證券公司服務功能、支持證券公司優化激勵約束機制、鼓勵證券公司加大信息技術和科技創新投入、支持證券公司完善國際化佈局、督促證券公司加強合規風控管理等。
中信證券表示，公司正在制定規劃，未來3至5年，公司將在四方面加大力量。
首先，繼續做大業務規模，鞏固規模優勢，以應對資本市場對外開放、外資券商進入的挑戰。
其次，在業務規模增長的前提下，同步提高各項業務的經營質量。
再者，加大傳統業務線的轉型力度，如經紀業務向財富管理轉型，資產管理業務加大主動投研能力，固定收益業務、衍生品業務和另類投資業務加強產品和交易模式的創新，提升投資交易能力等。
最後，推進全球一體化，幫助中國企業走出去，在跨境業務上滿足客户的投融資需求和交易服務的需求。積極拓展國際市場，提高中資券商能力，與國際大投行進行競爭。
“以上這幾條都做到了，我們才能談打造航母級券商。打造航母級券商的實踐也藴含在具體的這些業務和具體的能力提高當中。”中信證券相關負責人表示。
收購廣州證券後內部沿用統一風控標準
6月8日，廣東證監局對中信證券華南出具了警示函，引起市場關注。原因是2013年擔任“13莒鴻潤”債券承銷商的過程中，原廣州證券存在盡職調查不充分的問題，反映出公司在中小企業私募債券業務開展過程中內部控制不完善。
“該事項是原廣州證券的存續項，我們在收購廣州證券的盡職調查過程中已對這件事有所瞭解。”楊明輝表示。2019年10月，中信證券在回覆證監會對收購事項的問詢時，就對包括“13莒鴻潤”在內的3只違約債券的相關訴訟進展進行詳細闡述，並表示不排除廣州證券需根據生效判決承擔相應賠償責任的風險。
楊明輝表示，收購廣州證券後，各業務線均沿用中信證券統一的風控合規的管理標準，完善公司的內部控制流程。“中信證券業務規模大、業務條線廣泛，完善內部控制流程、提升執業水平與職業質量是中信證券常抓不懈的工作，全員抓合規也是我們永恆的話題。”
中信證券今年一季度財務報告首次並表廣州證券，實現營業收入128.52億元，淨利潤40.76億元，同比下降4.28%。中信證券相關財務負責人對此表示，2019年一季度是證券行業發展比較好的時期。而今年初，受疫情等因素的影響，二級市場產生了一定波動，整個券業的營業收入和淨利潤都出現一定下滑。同時，今年一季度，中信證券兩融的維持擔保比例為260%、270%左右，幾乎不存在資產風險問題。但公司秉承穩健和紮實管理的原則，按照會計準則要求，在一季度大約計提了13億元的減值準備。因此導致一季度營業收入上升，淨利潤則出現下降。